施吉生技應材公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:110/03/192.發生緣由:(1)董事會決議日期：110/03/19(2)發放股利種類及金額:本公司董事會決議不分配股利。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/03/192.發生緣由:本公司董事會決議召開一一○年度股東常會事宜3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:董事會決議日期:110/03/19股東常會召開日期:110/06/30(星期三)上午9點整股東常會召開地點:新竹縣湖口鄉鳳山村光復路58之1號 (本公司會議室)召集事由：(一)報告事項：(1)本公司一○九年度營業報告。(2)監察人審查一○九年度決算表冊報告。(3)本公司一○九年度私募有價證券情形報告。(二)承認事項：(1)承認本公司一○九年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司一○九年度虧損撥補案。(三)臨時動議。5.停止過戶起始日期：110/05/026.停止過戶截止日期：110/06/307.其他應敘明事項：一、依公司法第165條規定，自110年5月2日起至110年6月30日止為停止股票過戶期間。凡持有本公司股票尚未辦理過戶登記之股東，請於110年4月30日下午5點前親臨或掛號郵寄(郵寄過戶者以郵戳為憑)至本公司財會部(新竹縣湖口鄉鳳山村光復路58之1號3樓，電話：(03)598-1951)辦理過戶登記手續。二、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時未收到之股東請逕向本公司財會部洽詢補發。三、依公司法第172條之1規定，本公司擬定於110年3月22日起至110年4月1日止(每日上午九點至下午五點)受理持股1%以上股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理。受理提案地點：施吉生技應材股份有限公司財會部。地址：新竹縣湖口鄉鳳山村光復路58-1號3樓。電話：(03)598-1951。

1.事實發生日:110/01/252.發生緣由:(1)增資資金來源:現金增資發行普通股。(2)發行股數:發行普通股上限2,000,000股。(3)每股面額:新台幣10元整。(4)發行總金額:實際募集總額依實際發行股數而定。(5)發行價格:每股以新台幣32元溢價發行。(6)員工認購股數:依法保留發行新股股份總數10%供員工認購。(7)原股東認購:其餘90%股份由原股東依認股基準日股東名簿記載之股東持股比例認購。(8)公開銷售股數:不適用。(9)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:本次現金增資，原股東與員工放棄認購不足之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購。(10)本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行普通股股份相同。(11)本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股計畫之重要內容，包括資金來源、發行數量、發行價格、發行條件、資金運用進度、計畫項目、預計可能產生效益及其他發行相關事宜，如因主管機關指示、相關法令規則修正，或因客觀環境需要而需做變更或修正時，本公司授權董事長全權處理。(2)本次現金增資發行新股案俟呈報主管機關申報生效後，本公司授權董事長訂定認股基準日、股款繳納期限及其他發行相關事宜。(3)為配合本次現金增資發行新股案，本公司授權董事長代表本公司簽署一切有關辦理現金增資之契約及文件，並代表本公司辦理其他發行相關事宜。

公告本公司創新電漿防疫殺菌設備獲「台灣防疫50大創新科技」 殊榮1.事實發生日:109/12/042.發生緣由:當前全球疫情持續漫延，各國無不積極尋求防疫科技解決方案！台灣作為全球防疫模範生，在醫療與科技優勢迅速整合下，迸發出許多防疫創新科技！2020年台灣醫療科技展特別規劃「台灣防疫50大創新科技特展」，徵選國內研發、具創新性、科技含量與防疫應用價值之防疫新科技，由醫療體系院長、防疫醫師共同遴選。本公司本次開發「創新可攜式電漿防疫殺菌醫護裝置」獲選入圍50大創新科技殊榮，結合自主專利技術，因應各類型疫情之緊急醫護，或醫療院所內之醫療照護需求，提供獨特且具競爭力的醫療設備。目前全球除了大型滅菌設備外，無可攜式電漿防疫殺菌與醫護設備，本產品不僅提供醫療機構【前線防疫】專用乾式清潔/殺菌/護理裝置，並可創造廣泛性應用在各醫療院所，提供醫療耗材即時性殺菌、清潔、強化親水效果等護理功　效；移動式產品優勢，提供臨時篩檢站、醫護站、隔離點等各項防疫物品之醫護需求；並可應用至各長照機構、居家照護、各級學校或衛生中心等醫護應用。本產品更延伸應用於動物體之慢性傷口治療、皮膚修復之醫療領域，可為本技術創造更高附加價值應用。本公司致力於高階醫材技術開發，專注於具備高技術、高附加價值與高全球競爭力的醫療產品，結合國內大型醫療中心之臨床團隊，自主開發創新性醫材技術。本次獲選為防疫50大創新科技，也證明本公司除了創新技術研發之外，在具備商業營收的產品服務也獲得肯定。本公司繼獲「第16屆國家新創獎」之後，再次獲得「防疫50大創新科技」的肯定，也鼓舞本公司持續為生醫產業貢獻的承諾，往更高價值技術創新持續邁進。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/10/162.發生緣由:公告本公司私募甲種特別股收足股款相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第六條規定辦理一、私募有價證券之種類：特別股。二、股東會決議日期：109年9月23日。三、私募金額：新台幣30,000,000元。四、私募單位價格：每股新台幣32元。五、價格訂定之依據：本次私募價格之訂定，以不低於理論價格之八成為依據。本次私募甲種特別股之理論價格為每股新台幣32元。六、本次私募總股數：937,500股。七、股款或價款繳納完成日期：109年10月16日。八、辦理私募之理由：考量募集資本之時效性、可行性及發行成本，並考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與應募人間之長期股權關係，故不採用公開募集而以私募方式辦理。九、私募對象：行政院國家發展基金。十、應募人持股比重：7.62%。十一、應募人與公司之關係：無。十二、應募人預計取得董事或監察人席次：董事：0席；監察人：0席。十三、應募人屬法人者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股比例，暨該法人之股東持股比例占前十名之股東與公司之關係：不適用。十四、其他應敘明事項:本次私募甲種特別股之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)/投資專區/私募專區/私募資料查詢。

1.事實發生日:109/10/142.發生緣由:本公司訂定私募甲種特別股之發行價格、股數及相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第六條規定辦理一、私募金額：(1)本次私募有價證券種類：特別股。(2)本次私募總股數：937,500股。(3)本次私募總金額：新台幣30,000,000元。二、私募資金用途：充實營運資金。三、運用進度與預計達成效益：本次所募集之資金皆用於充實營運資金，預計將有降低公司經營風險、強化財務結構及提升公司未來營運績效之效益。四、當次私募數額達實收資本額比例：7.62%。五、預計累計私募數額達實收資本額比例：7.62%。六、應募人選擇方式：(1)本次私募特別股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。(2)本次私募甲種特別股之應募人為「行政院國家發展基金」。七、股東會決議私募價格訂定依據：(1)本次私募價格之訂定，以不低於理論價格之八成為依據，理論價格係考量發行　條件之各項權利選定適當計價模型所計算之有價證券價格，該模型應整體涵蓋並同時考量發行條件中所包含之各項權利；如有未能納入模型中考量之權利，該未考量之權利應自發行條件中剔除。(2)本次私募甲種特別股之理論價格為每股新台幣32元。八、私募之參考(理論)價格：每股新台幣32元。九、私募之實際價格：每股新台幣32元。十、其他應敘明事項:本次私募甲種特別股之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)/投資專區/私募專區/私募資料查詢。

1.事實發生日:109/09/232.發生緣由:109年第一次股東臨時會一、股東臨時會日期:109年9月23日二、重要決議事項:(1)通過修正本公司「公司章程」部份條文案。(2)通過本公司辦理私募甲種特別股案。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/08/212.發生緣由:本公司董事會決議召開109年第一次股東臨時會3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:一、董事會決議日期:109/08/21二、股東臨時會召開日期:109/09/23(星期三)上午9點整三、股東臨時會召開地點:新竹縣湖口鄉光復路58之1號(本公司會議室)四、股東臨時會召集事由：(一)討論事項：(1)討論修正本公司「公司章程」部份條文案。(2)討論本公司辦理私募甲種特別股案。(二)臨時動議。五、停止過戶起始日期：109/08/25六、停止過戶截止日期：109/09/23七、其他應敘明事項：(一)依公司法第165條規定，自民國109年8月25日起至民國109年9月23日止為停止股票過戶期間。凡持有本公司股票尚未辦理過戶登記之股東，請於109年8月24日下午5點前親臨或掛號郵寄(郵寄過戶者以郵戳為憑)至本公司財會部(新竹縣湖口鄉光復路58之1號3樓，電話：(03)598-1951)辦理過戶登記手續。(二)開會通知書及委託書將於開會15日前寄發各股東，屆時未收到之股東請逕向本公司財會部洽詢補發。(三)本公司私募有價證券議案，依證券交易法第43條之6規定辦理，應說明事項請詳公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)/投資專區/私募專區/私募資料查詢。(四)本次股東臨時會不發放紀念品。

1.事實發生日:109/08/212.發生緣由:本公司董事會決議以私募方式辦理現金增資發行甲種特別股3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第六條規定辦理一、依證券交易法第43條之6第6項應於股東臨時會召集事由中列舉之事項:(1)私募價格訂定之依據及合理性:A.本次私募價格之訂定，以不低於理論價格之八成為依據，理論價格係考量發行　條件之各項權利選定適當計價模型所計算之有價證券價格，該模型應整體涵蓋並同時考量發行條件中所包含之各項權利；如有未能納入模型中考量之權利，該未考量之權利應自發行條件中剔除。B.本次私募特別股之實際定價日與實際私募價格，擬提請股東臨時會於不低於股東臨時會決議成數之範圍內，授權董事會視日後市場狀況及洽特定人情形決定之。C.本次私募特別股實際發行價格之訂定將參考本公司營運狀況、未來展望及最近期現金增資之發行情形，並依據「證券交易法」及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定訂價，故其價格之訂定應屬合理。(2)特定人選擇之方式:本次決議私募之應募對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。(3)不採用公開募集之理由:考量募集資本之時效性、可行性及發行成本，並考量私募有價證券之轉讓限制可確保公司與應募人間之長期股權關係，故不採用公開募集而以私募方式辦理。二、訂定私募特別股之發行價格低於理論價格之八成者，應併揭露獨立專家對私募訂價之依據及合理性意見:不適用。三、應募人以非現金方式出資者，應併揭露獨立專家對抵充數額之合理性意見:不適用。四、應募人為公司內部人或關係人者，應併揭露應募人之名單、選擇方式與目的、應募人與公司之關係:不適用。五、應募人如為策略性投資人者，應併揭露應募人之選擇方式與目的、必要性及預計效益:不適用。六、獨立董事如有反對或保留意見，應併揭露獨立董事之意見:無此情事。七、董事會決議辦理私募前一年內經營權發生重大變動或辦理私募引進策略性投資人後，將造成經營權重大變動者，應併揭露證券承銷商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見:不適用。八、其他應敘明事項:本次私募甲種特別股之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)/投資專區/私募專區/私募資料查詢。

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由:109年股東常會一、股東會日期:109年6月30日二、重要決議事項:(1)通過承認本公司108年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認本公司108年度虧損撥補案。(3)通過修正本公司「股東會議事規則」部份條文案。三、年度財務報告是否經股東會承認:是。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/03/312.發生緣由:本公司董事會決議召開109年度股東常會事宜3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:董事會決議日期:109/03/31股東會召開日期:109/06/30(星期二)上午9點整股東會召開地點:新竹縣湖口鄉鳳山村光復路58之1號 (本公司會議室)召集事由：(一)報告事項：(1)本公司108年度營業報告。(2)監察人審查108年度決算表冊報告。(3)修正本公司「董事會議事規則」報告。(二)承認事項：(1)承認本公司108年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司108年度虧損撥補案。(三)討論事項：(1)討論本公司「股東會議事規則」部份條文修正案。(四)臨時動議。5.停止過戶起始日期：109/05/026.停止過戶截止日期：109/06/307.其他應敘明事項：一、依公司法第165條規定，自109年5月2日起至109年6月30日止為停止股票過戶期間。凡持有本公司股票尚未辦理過戶登記之股東，請於109年5月1日下午5點前親臨或掛號郵寄(郵寄過戶者以郵戳為憑)至本公司財會部(新竹縣湖口鄉鳳山村光復路58之1號3樓，電話：(03)598-1951)辦理過戶登記手續。二、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時未收到之股東請逕向本公司財會部洽詢補發。三、依公司法第172條之1規定，本公司擬定於109年4月1日起至109年4月13日止(每日上午九點至下午五點)受理持股1%以上股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東請於上述期間依規定辦理。受理提案地點：施吉生技應材股份有限公司財會部。地址：新竹縣湖口鄉鳳山村光復路58-1號3樓。電話：(03)598-1951。

1.事實發生日:109/03/312.發生緣由:(1)董事會決議日期：109/03/31(2)發放股利種類及金額:本公司董事會決議不分配股利。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/11/272.發生緣由:108年第一次股東臨時會一、股東臨時會日期:108年11月27日二、重要決議事項:(1)通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。(2)通過修正本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。(3)完成改選董事(含獨立董事)及監察人。(4)通過解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司108年第一次股東臨時會全面改選董事(含獨立董事) 及監察人之當選名單1.發生變動日期:108/11/272.舊任者姓名及簡歷:(一)董事五席： (1)吳建興 (2)信成開發投資股份有限公司 代表人：林俊吉 (3)禹軒投資有限公司 代表人：周漢章 (4)林慧珊 (5)方弘文(二)獨立董事二席： (1)蕭丁瑞 (2)劉彥良(三)監察人二席： (1)誠生有限公司 代表人：李裕華 (2)愛視康生技有限公司3.新任者姓名及簡歷:(一)董事五席：　(1)誠生有限公司 代表人：吳建興 (2)信成開發投資股份有限公司 代表人：林俊吉 (3)禹軒投資有限公司 (4)宏堡有限公司　代表人：鄭介民 (5)方弘文(二)獨立董事二席： (1)蕭丁瑞 (2)王殷盛(三)監察人二席： (1)愛視康生技有限公司 (2)吳昱廷4.異動原因:全面改選董事(含獨立董事)及監察人。5.新任董事選任時持股數:(一)董事五席：　(1)誠生有限公司 代表人：吳建興 1,311,000股 (2)信成開發投資股份有限公司 代表人：林俊吉 2,115,000股 (3)禹軒投資有限公司 1,600,000股 (4)宏堡有限公司 代表人：鄭介民 920,000股 (5)方弘文 0股(二)獨立董事二席： (1)蕭丁瑞 0股 (2)王殷盛 0股(三)監察人二席： (1)愛視康生技有限公司 90,000股 (2)吳昱廷 34,000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/12/06~108/12/057.新任生效日期:108/11/278.同任期董事變動比率:不適用。9.其他應敘明事項:無。

公告本公司108年第一次股東臨時會通過解除新任董事 及其代表人競業禁止之限制1.股東會決議日:108/11/272.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)董事：誠生有限公司 代表人：吳建興(2)董事：信成開發投資股份有限公司 代表人：林俊吉(3)董事：禹軒投資有限公司(4)董事：宏堡有限公司 代表人：鄭介民(5)董事：方弘文(6)獨立董事：蕭丁瑞(7)獨立董事：王殷盛3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:108/11/27~111/11/265.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/11/272.發生緣由:本公司董事會決議委任第二屆薪資報酬委員會委員3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)本公司第二屆薪資報酬委員會成員：蕭丁瑞先生、王殷盛先生、黃振洋先生。(2)本屆「薪資報酬委員會」之委員，任期自董事會通過後開始生效至111年11月26日止(本屆董事任期屆滿日)。

公告本公司所開發「生物可吸收性血管支架系統」獲「第16屆國家新創獎」殊榮1.事實發生日:108/10/212.發生緣由:公告本公司所開發「生物可吸收性血管支架系統」獲「第16屆國家新創獎」殊榮。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)全球醫療器材每年處於高度成長階段，其中，心臟病與腦中風更占全球十大死亡病因的前三位，兩者都和心腦血管疾病有極密切的關係。目前全球治療心腦血管疾病的植入式醫材市場超過數百億美金規模，且每年隨著老齡化而快速成長，其中新一代的生物可吸收性血管支架技術正處於起步發展階段，將成為未來市場主流產品。(2)施吉生技所開發之生物可吸收性血管支架技術(Bioresorbable Vascular ScaffoldSystem & Technology)，具備高技術、高附加價值與高全球競爭力的醫療產品，結合國內血管支架研發與大型醫療中心之臨床團隊，自主開發新一代生物可吸收性血管支架技術應用。(3)本技術層面涵蓋可吸收性材料技術、機械成型技術、精密雷射加工，以及臨床醫學等專業領域。整合國內產學醫的研發能量及臨床醫學能量，同步發展自有專利技術，完成從產品設計、試製、測試與動物與人體試驗規劃等過程，目標為打造「全球第一例周邊血管介入治療之生物可吸收血管支架產品」。(4)施吉生技致力開發「生物可吸收性技術平台」，除了可以應用於人體血管治療外，技術應用更可跨足各種創新生物支架，例如神經再生導管、創新取血栓支架、人體內許　多管狀的組織結構，如膽管、氣管、輸尿管、動靜脈廔管、藥物載體等高階醫材應用。(5)本公司所開發之「生物可吸收性血管支架系統」業經評審團三階段審查，以具備創新醫材價值評定獲「第16屆國家新創獎」殊榮。

1.董事會決議日:108/10/212.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:張倜/施吉生技總經理4.新任者姓名及簡歷:吳建興/施吉生技董事長兼總經理5.異動原因:職務調整，業經董事會決議通過。6.新任生效日期:108/10/217.其他應敘明事項:原總經理轉任海外區業務，專責於新客戶之開發。

1.事實發生日:108/10/012.發生緣由:本公司董事會決議召開108年第一次股東臨時會事宜3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:董事會決議日期:108/10/01股東會召開日期:108/11/27(星期三)上午9點整股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復路58之1號(本公司會議室)召集事由：(一)討論事項：1.討論本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文修正案。2.討論本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文修正案。(二)選舉事項：1.改選董事(含獨立董事)及監察人案。(三)其他事項：1.解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。(四)臨時動議。5.停止過戶起始日期：108/10/296.停止過戶截止日期：108/11/277.其他應敘明事項：一、依公司法第165條規定，自民國108年10月29日起至民國108年11月27日止為停止股票過戶期間。凡持有本公司股票尚未辦理過戶登記之股東，請於民國108年10月28日下午5點前親臨或掛號郵寄(郵寄過戶者以郵戳為憑)至本公司財會部(新竹縣湖口鄉光復路58之1號3樓，電話：(03)598-1951)辦理過戶登記手續。二、開會通知書及委託書將於開會15日前寄發各股東，屆時未收到之股東請逕向本公司財會部洽詢補發。三、依公司法第192條之1規定，本公司擬訂於民國108年10月4日起至民國108年10月14日止(每日上午九點至下午五點)受理持股1%以上股東，以書面向公司提出獨立董事候選人名單，凡有意提名之股東請於上述期間依規定辦理(詳細內容請參「採候選人提名制選任董監事相關公告」)

1.事實發生日:108/09/232.契約相對人:ＯＯ INDUSTRIES, INC.(為亞洲材料大廠，基於商業機密，暫不公開公司全名)3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):108/09/235.主要內容(解除者不適用):(1)本公司表面處理技術切入亞洲電動車燃料電池質子交換膜材料大廠，應用於電動車專用關鍵材料之表面處理。(2)本合約以本公司在生醫材料之表面處理技術基礎下，開發出新型燃料電池質子交換膜專用之表面處理設備，能有效提升電動車電池之效能及壽命。(3)本合約完成後，可擴大本公司表面處理技術之應用範疇，除持續佈局醫療器材應用之外，更跨足新世代電動車電池市場。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):建立合作夥伴關係，擴大技術佈局，增加公司營收及獲利。8.具體目的(解除者不適用):建立長期技術合作夥伴關係，善用雙方優勢資源以拓展本公司業務範圍、增加營收及獲利。9.其他應敘明事項:無。