曜鵬科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:100/02/242.公司名稱:曜鵬科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:100/02/24董事會決議6.因應措施:依董事會決議7.其他應敘明事項:(1)買回股份目的：轉讓股份予員工(2)買回股份種類：普通股(3)買回股份總金額上限：50,490仟元(4)預定買回之期間：100/03/01-100/04/30(5)預定買回之股數：1,000仟股(6)買回區間價格：23.11-50.49元，惟當公司股價低於所訂之買回區間價格下限時，將繼續執行買回股份。(7)預定買回股份佔公司已發行股份總數之比率：1.84%

主旨： 更正本公司九十七年度第一次第一期員工認股權憑證首次行使認購發行新股暨劃撥興櫃日期公告 公告內容 一、本公司九十七年度發行員工認股權憑證600,000單位，每單位得認購普通股股數1股，因認股權行使需發行　　普通股新股總數600,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣6,000,000元。業奉行政院金融監督管理委　　員會中華民國97年4月16日，金管證一字第0970015660號函核准申報生效在案。二、本公司於99年7月6日首次受理九十七年度第一次第一期員工認股權憑證申請認購，將洽請財團法人中華民　　國證券櫃檯買賣中心同意後，發行新股自99年7月 13日(星期二)起以普通股興櫃買賣。三、茲將增資新股上櫃有關事項公告如後：　　(一)已發行股份總額及每股金額：登記額定資本額為新台幣 650,000,000元，分為65,000,000股，每股面　　　　額新台幣10元，分次發行。實收資本額為新台幣534,136,700元，分為 53,413,670股，每股面額新台　　　　幣10元，均為記名式普通股。　　(二)本次增資發行新股總額、每股金額：員工認股權認購發行新股 84,000股，每股面額新台幣10元，合計　　　　新台幣840,000元。　　(三)本次增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股股份相同。　　 (四)股票簽證機構：本次增資採無實體方式發行。　　(五)股票過戶機構：台新國際商業銀行股務代理部。　　　　　　　　　　　地址：台北市建國北路一段 96號地下一樓，電話：(02)2504-8125

主旨： 本公司九十七年度第一次第一期員工認股權憑證首次行使認購發行新股暨劃撥興櫃日期公告 公告內容 一、本公司九十七年度發行員工認股權憑證600,000單位，每單位得認購普通股股數1股，因認股權行使需發行　　普通股新股總數600,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣 6,000,000元。業奉行政院金融監督管理委　　員會中華民國97年4月16日，金管證一字第0970015660號函核准申報生效在案。二、本公司於99年7月7日首次受理九十七年度第一次第一期員工認股權憑證申請認購，將洽請財團法人中華民　　國證券櫃檯買賣中心同意後，發行新股自99年7月13 日(星期二)起以普通股興櫃買賣。三、茲將增資新股上櫃有關事項公告如後：　　(一)已發行股份總額及每股金額：登記額定資本額為新台幣 650,000,000元，分為65,000,000股，每股面　　　　額新台幣10元，分次發行。實收資本額為新台幣534,136,700元，分為 53,413,670股，每股面額新台　　　　幣10元，均為記名式普通股。　　(二)本次增資發行新股總額、每股金額：員工認股權認購發行新股 84,000股，每股面額新台幣10元，合計　　　　新台幣840,000元。　　(三)本次增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股股份相同。　　 (四)股票簽證機構：本次增資採無實體方式發行。　　(五)股票過戶機構：台新國際商業銀行股務代理部。　　　　　　　　　　　地址：台北市建國北路一段 96號地下一樓，電話：(02)2504-8125

1.發生變動日期:99/06/292.舊任者姓名及簡歷:無。3.新任者姓名及簡歷:葉文冠　國立高雄大學電機工程學系教授兼通識中心主任4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選新任監察人6.新任監察人選任時持股數:0股。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/19~101/06/188.新任生效日期:99/06/299.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:99/06/292.重要決議事項:(1)承認九十八年度營業報告書及財務報表(含合併財務報表)案。(2)承認九十八年度盈餘分配案。(3)盈餘暨員工紅利轉增資發行新股案。　　除修正員工紅利新台幣4,724,195，其發行股數以最近一期經會計師查核之財務報告淨值每股新台幣18.87為計算基礎，發行新股250,354股，計算不足一股之員工紅利新台幣15元以現金發放外，其餘照案通過。(4)通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。(5)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。(6)通過修訂本公司「背書保證作業程序」部份條文案。(7)通過擬以低於時價發行員工認股權憑證案。(8)通過補選監察人一席案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.董事會決議日期:99/06/292.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起一年內視需要一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂之。3.認股權人資格條件:以本公司及國內外子公司正式編制內之全職員工為限。個人是否得到認股權憑證及其所得認股之數量，將參酌職級、工作績效、整體貢獻、特殊功績或年資等，由董事長擬定名單後，提報董事會同意。單一員工被授予之認股權數量，不得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之十（１０％），且單一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行普通股股數的千分之三（０.３％）。前述國內外子公司係指本公司直接或間接持有同一被投資公司有表決權之股份超過百分之五十（５０％），並具有控制能力者，以及直接或間接持有被投資公司有表決權之股份雖未超過百分之五十（５０％），但已達百分之二十（２０％），且符合財團法人中華民國會計研究發展基金會所定之財務會計準則公報第五號及第七號規定之下列情況之一，並於發行時最近期經會計師查核簽證或核閱之合併財務報告已納入編製者：　(一)與其他投資人約定下，具超過半數之有表決權股份之能力。　(二)依法令或契約約定，可操控公司之財務、營運及人事方針。　(三)有權任免董事會超過半數之主要成員，且公司之控制操控於該董事會。　(四)有權主導董事會超過半數之投票權，且公司之控制操控於該董事會。4.員工認股權憑證之發行單位總數:本次員工認股權憑證發行總額為1,535,000單位。5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購股數為1股本公司普通股。6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:　因認股權行使而需發行之普通股新股總數為1,535,000股。7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:　(一)認股價格：本公司股票上市(櫃)掛牌日前發行者，其認股價格以不低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格(註)之50%，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；股票上市(櫃)掛牌日後發行者，認股價格以不低於發行日普通股收盤價之50%。實際認股價格由董事會授權董事長決定。　　　註：所稱前一段時間普通股加權平均成交價格，指發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。　(二)權利期間：認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認股權。認股權憑證之存續期間為三年，不得轉讓、質押、贈與他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿後，未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其認股權利。認股權憑證授予期間及可行使認股權比例（累計）為，屆滿二年：100％　(三)認購股份之種類：本公司普通股股票。　(四)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失時，公司有權就其尚未具行使權利之認股權憑證予以收回並註銷。　(五)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內，依下列方式處理：１．自願離職－依本條第二項規定已具行使權之認股權憑證，得自離職日起1個月內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職或解聘當日即失效。　　　２．解聘－認股權人如違反勞動契約或工作規則等重大過失而遭公司解聘者，其已授予之認股權憑證，於解聘當日即視為放棄認股權利。　　　３．退休－已被授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利除仍應於被授予股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。唯，該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。　　　４．留職停薪－凡經本公司核准辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權利之認股權憑證，應自留職停薪起始日起３個月內行使認股權，逾期未行使者，凍結其認股權行使權利，並遞延至復職後恢復，惟認股權行使期間應按留職停薪期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。　　　５．死亡－已授予之認股權憑證，於認股權人死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。惟仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第　　　　　（二）項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主）始得行使之。因法定繼承而應得行使本憑證之認股權者，應於事實發生後依民法繼承相關條文及「公開發行股票公司股務處理準則」繼承過戶相關規定，完成法定之必要程序並提供相關證明文件，才得以申請行使其應繼承部份之認購權利，唯任何申請及認購程序不得逾本認股權憑證之有效存續期間。　　　６．因受職業災害殘

1.發生變動日期:99/06/292.舊任者姓名及簡歷:無。3.新任者姓名及簡歷:葉文冠　國立高雄大學電機工程學系教授、國立高雄大學工學院院長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選新任監察人6.新任監察人選任時持股數:0股。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/19~101/06/188.新任生效日期:99/06/299.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:99/04/202.增資資金來源:98年盈餘及以前年度未分配盈餘。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):534,136股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣5,341,360元(不含員工紅利轉增資)。6.發行價格:不適用。7.員工認購股數或配發金額:員工紅利轉增資金額新台幣4,724,195元。　(發行股數以最近一期經會計師查核之財務報告淨值新台幣18.93元為計算基礎，發行新股249,561股，不足壹股之員工紅利6元以現金發放。)8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發9.999987股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:　配發不足壹股之畸零股，按面額折發現金(計算至元為止)，股東亦可自行在增資配股基準日起五日內，向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，拼湊後仍不足壹股之畸零股，授權董事長洽特定人按面額承購。11.本次發行新股之權利義務:與原來已發行股份相同。12.本次增資資金用途:考量未來業務發展需要。13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:99/04/202.發放股利種類及金額:　(1)股票股利:新台幣5,341,360元(每股新台幣0.09999987元)　(2)現金股利:新台幣21,365,475元(每股新台幣0.4元)3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:99/04/202.增資資金來源:98年盈餘及以前年度未分配盈餘。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):534,136股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣5,341,360元(不含員工紅利轉增資)。6.發行價格:不適用。7.員工認購股數或配發金額:員工紅利轉增資金額新台幣4,724,195元。　(發行股數以最近一期經會計師查核之財務報告淨值新台幣18.93元為計算基礎，發行新股249,561股，不足壹股之員工紅利6元以現金發放。)8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發10股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:　配發不足壹股之畸零股，按面額折發現金(計算至元為止)，股東亦可自行在增資配股基準日起五日內，向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，拼湊後仍不足壹股之畸零股，授權董事長洽特定人按面額承購。11.本次發行新股之權利義務:與原來已發行股份相同。12.本次增資資金用途:考量未來業務發展需要。13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:99/04/202.股東會召開日期:99/06/293.股東會召開地點:新竹縣竹北市縣政八街二十五號三樓(新竹縣總工會)4.召集事由:　(一)報告事項：　　　(1)九十八年度營業報告書。　　　(2)九十八年度監察人查核報告書。　　　(3)本公司庫藏股買回執行情形報告。　(二)承認事項：　　　(1)承認九十八年度營業報告書及財務報表(含合併財務報表)案。　　　(2)承認九十八年度盈餘分配案。　(三)討論事項：　　　(1)盈餘暨員工紅利轉增資發行新股案。(新增)　　　(2)修訂本公司「公司章程」部份條文案。(新增)　　　(3)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。(新增)　　　(4)修訂本公司「背書保證作業程序」部份條文案。(新增)　　　(5)擬以低於時價發行員工認股權憑證案。(新增)　(四)選舉事項：補選監察人一席案(新增)5.停止過戶起始日期:99/05/016.停止過戶截止日期:99/06/297.其他應敘明事項:　(一)開會時間：中華民國九十九年六月二十九日(星期二)上午九時整。　(二)依公司法第１７２條之１規定，本公司受理股東書面提案之期間為自９９年４月２１日起至９９年４月３０日止；受理處所為新竹縣竹北市縣政九路１４５號３樓本公司財會處。

1.發生變動日期:99/04/152.舊任者姓名及簡歷:永鑫創業投資股份有限公司 代表人：張峰誌。3.新任者姓名及簡歷:待股東會補選後，再行公告。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:永鑫創業投資股份有限公司代表人張峰誌先生因業務繁忙辭任監察人職務。6.新任監察人選任時持股數:不適用。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:098/06/19~101/06/188.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:99/03/162.股東會召開日期:99/06/293.股東會召開地點:新竹縣竹北市縣政八街二十五號三樓(新竹縣總工會)4.召集事由:　(一)報告事項：　　　(1)九十八年度營業報告書。　　　(2)九十八年度監察人查核報告書。　　　(3)本公司庫藏股買回執行情形報告。　(二)承認暨討論事項：　　　(1)承認九十八年度營業報告書及財務報表(含合併財務報表)案。　　　(2)承認九十八年度盈餘分配案。5.停止過戶起始日期:99/05/016.停止過戶截止日期:99/06/297.其他應敘明事項:　(一)開會時間：中華民國九十九年六月二十九日(星期二)上午九時整。　(二)依公司法第１７２條之１規定，本公司受理股東書面提案之期間為自９９年４月２１日起至９９年４月３０日止；受理處所為新竹縣竹北市縣政九路１４５號３樓本公司財會處。

主旨： 本公司九十六年度第一次第二期員工認股權憑證首次行使認購發行新股暨劃撥興櫃日期公告 公告內容 一、本公司九十六年度發行員工認股權憑證1,350,000單位，每單位得認購普通股股數1股，因認股權行使需發行普通股新股總數1,350,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣13,500,000元。業奉行政院金融監督管理委員會中華民國96年04月23日，金管證一字第0960018036號函核准申報生效在案。二、本公司於98年12月28日首次受理九十六年度第一次第二期員工認股權憑證申請認購，將洽請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意後，發行新股自99年01月04日(星期一)起以普通股興櫃買賣。三、玆將增資新股上櫃有關事項公告如後：　　(一)已發行股份總額及每股金額：登記額定資本額為新台幣650,000,000元，分為65,000,000股，每股面額新台幣10元，分次發行。實收資本額為新台幣532,236,700元，分為53,223,670股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。　　(二)本次增資發行新股總額、每股金額：員工認股權認購發行新股 175,000股，每股面額新台幣10元，合計新台幣1,750,000元。　　(三)本次增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股股份相同。　　(四)股票簽證機構：本次增資採無實體方式發行。　　(五)股票過戶機構：台新國際商業銀行股務代理部地址：台北市建國北路一段96號地下一樓，電話：(02)2504-8125。四、特此公告。

1.事實發生日:98/12/072.公司名稱:曜鵬科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司自98年12月19日起，變更股務代理機構為台新國際商業銀行股務代理部（原台証綜合證券股份有限公司股務代理部）。凡本公司股東自98年12月19日起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄至臺北市建國北路一段96號B1台新銀行股務代理部辦理。電話：(02)25048125。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

主旨： 曜鵬科技股份有限公司九十八年增資新股發放公告 公告內容 壹、本公司於九十八年六月十九日股東常會決議通過盈餘轉增資新台幣 27,744,315元整，發行普通股1,908,373股(含員工紅利904,027股)，每股面額新台幣10元，業經行政院金融監督管理委員會98年8月19日金管證發字第0980041505號函核准在案。復呈奉經濟部98年10月21日經授商字第09801243160號函核准變更登記在案。貳、茲將本次增資新股有關事項公告如後：(一)原發行股份總數及每股金額：原額定資本額為新台幣650,000,000元，分為 65,000,000股，每股面額新台幣10元。實收資本額新台幣513,152,970元，分為51,315,297股，均為普通股。(二)本次增資發行新股總額及每股發行金額：盈餘暨員工紅利轉增資新台幣27,744,315元，發行記名式普通股　　1,908,373股(含員工紅利904,027 股)，每股面額新台幣10元。(三)增資後發行股份總數及每股金額：額定資本額為新台幣650,000,000元，分為65,000,000股，每股面額新台幣　10元。實收資本額新台幣532,236,700元，分為53,223,670股，每股面額新台幣10元。(四)本次增資發行新股係採無實體股票之方式發行。(五)股票過戶機構：台証綜合證券股份有限公司股務代理部(址址：台北市建國北路一段96號B1，電話：02-25048125)。(六)新股權利義務：與原已發行之普通股相同。參、本次增資之普通股股票訂於九十八年十一月十八日(星期三)起開始發放。其發放方式如下：(一)已開立集保帳戶股東，由台灣集中保管結算所股份有限公司於股票上櫃日將本次增資之普通股直接撥入　貴股東指定之證券商帳戶，請持證券存摺逕往該證券商處登摺即可，免再辦理任何手續。(二)尚未開立集保帳戶股東，將由本公司股務代理機構台証綜合證券股份有限公司股務代理部寄發「增資新股發放暨帳簿劃撥通知書」，請股東憑「增資新股發放暨帳簿劃撥通知書」並蓋妥原留印鑑及以書面提供本人之集保帳號，親自駕臨或郵寄本公司股務代理機構台証綜合證券股份有限公司股務代理部辦理領取及劃撥(地址：台北市建國北路一段96號B1，電話：02-25048125)。。肆、除分函各股東外，特此公告。

1.發生變動日期:98/10/282.法人名稱:翔發投資股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:呂平幸 聯發科技(股)公司副總經理、曾任揚智科技總經理4.新任者姓名及簡歷:顧大為 聯發科技(股)公司財務處處長5.異動原因:法人董事翔發投資股份有限公司改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/06/19 ~ 101/06/187.新任生效日期:98/10/288.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:98/08/272.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:　(1)股東股票股利：新台幣10,043,460元。　(2)股東現金股利：新台幣25,108,649元。4.除權（息）交易日:98/10/015.最後過戶日:98/10/026.停止過戶起始日期:98/10/037.停止過戶截止日期:98/10/078.除權（息）基準日:98/10/079.其他應敘明事項:現金股利發放日為98/10/29。

1.董事會或股東會決議日期:98/08/272.原發放股利種類及金額:　(1)股東股票股利：新台幣10,043,460元(每仟股配發20股)。　(2)股東現金股利：新台幣25,108,649元(每股配發新台幣0.5元)。3.變更後發放股利種類及金額:　(1)股票股利：新台幣10,043,460元(每仟股配發19.62130754股)。　(2)現金股利：新台幣25,108,649元(每股配發新台幣0.49053266元)。4.變更原因:本公司因執行庫藏股及員工執行認股權憑證轉換發行新股後，影響流通在外股數，致股東配股配息率發生變動。5.其他應敘明事項:無。

公告本公司九十六年度第一次及九十七年度第一次員工認股權憑證認股價格調整1.事實發生日:98/08/272.公司名稱:曜鵬科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據本公司九十六年度第一次及九十七年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法規定調整認購價格。因此本公司發行之員工認股權憑證自配股配息基準日98/10/07起調整認股價格，本公司96年5月31日發行之員工認股權憑證，每股認購價格由新台幣15.2元調整至新台幣14.2元。96年12月20日發行之員工認股權憑證，每股認購價格由新台幣16.8元調整至新台幣15.7元。97年4月30日發行之員工認股權憑證，每股認購價格由新台幣20.9元調整至新台幣20.1元。98年3月31日發行之員工認股權憑證，每股認購價格由新台幣19.6元調整至18.9元。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無