生控基因疫苗公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:108/01/282.發生緣由:1.本公司於108年1月28日股東臨時會決議通過依證券交易法第43條之6規定，以私募方式辦理現金增資發行普通股100,000,000股為限，並得於1年內預計分3次辦理。2.為充實營運資金與強化財務結構，引進策略性投資人，本次擬辦理私募發行新股100,000,000股，預計分3次辦理。3.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，係以定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值(最近期財報之每股淨值為1.61元)，以不低於參考價格之八成訂定之。本次私募普通股之每股認購價格為新台幣2.00元，私募發行10,000,000股。上述定價方式均依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。4.本次私募資金用途及預計效益:本次私募普通股預計分3次辦理，其資金用途及預計效益如下述：預計次數 私募資金用途第1次 1.引進策略投資人2.充實營運資金預計達成效益強化公司財務結構，促使公司營運穩定成長預計次數 私募資金用途第2次 1.充實營運資金2.提高技術、降低成本、增進效率預計達成效益強化公司財務結構，促使公司營運穩定成長第3次 1.充實營運資金2.提高技術、降低成本、增進效率預計達成效益強化公司財務結構，促使公司營運穩定成長5.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股為引進策略性投資人，其應募人均非本公司關係人且符合證券交易法第43條之6第一項規定之策略性投資人，其私募對象與公司間均無關係，應募人名單詳私募專區之公告。6.不採用公開募集之理由:考量私募具有迅速簡便之特性，且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與應募人間之長期關係；另透過授權董事會視公司營運實際需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。7.私募新股之權利義務:私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行程序及上(市)櫃交易。8.本次私募繳款期間及增資基準日：私募繳款期間為1月29日至1月30日;私募增資基準日為：108年1月31日，若有異動，請董事會授權董事長視實際狀況調整之。9.其他應敘明事項:本次私募發行普通股增資基準日及權利、義務或任何與本次私募普通股有關之未盡事宜，如遇法令變更、經主管機關指示修正或基於營運評估或因應市場客觀環境之影響須變更或修正時，提請董事會授權董事長全權處理之，並授權董事長，代表本公司簽署一切有關發行本次私募普通股之契約及文件、辦理一切有關發行私募普通股所需之事宜。10.私募對象與公司間需簽訂股權買賣協議，並加註於私募期間內，不得辦理減資事宜。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:108/01/182.發生緣由:(1)108年01月18日應支付而未付帳款金額為新台幣14,691仟元(詳其他應敘明事項)(2)108年01月18日下周預計支付帳款金額為新台幣103仟元(3)108年01月25日預計現金及銀行存款餘額為新台幣4,786仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)3.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬108年01月18日應支付而未付帳款，本公司已與廠商協調付款事宜，分次付款未付款項。4.其他應敘明事項:現金及銀行存款餘額為4,786仟元,其中有14,691仟元，係屬截至108年01月18日應支付而未付帳款,本公司已與廠商協調付款事宜，分次付款未付款項。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:108/01/112.發生緣由:(1)108年01月11日應支付而未付帳款金額為新台幣14,691仟元(詳其他應敘明事項)(2)108年01月11日下周預計支付帳款金額為新台幣521仟元(3)108年01月18日預計現金及銀行存款餘額為新台幣5,151仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)3.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬108年01月11日應支付而未付帳款，本公司已與廠商協調付款事宜，分次付款未付款項。4.其他應敘明事項:現金及銀行存款餘額為5,151仟元,其中有14,691仟元，係屬截至108年01月11日應支付而未付帳款,本公司已與廠商協調付款事宜，分次付款未付款項。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:108/01/042.發生緣由:(1)108年01月04日應支付而未付帳款金額為新台幣14,691仟元(詳其他應敘明事項)(2)108年01月04日下周預計支付帳款金額為新台幣569仟元(3)108年01月11日預計現金及銀行存款餘額為新台幣5,672仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)3.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬108年01月04日應支付而未付帳款，本公司已與廠商協調付款事宜，分次付款未付款項。4.其他應敘明事項:現金及銀行存款餘額為5,672仟元,其中有14,691仟元，係屬截至108年01月04日應支付而未付帳款,本公司已與廠商協調付款事宜，分次付款未付款項。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/12/282.發生緣由:(1)107年12月28日應支付而未付帳款金額為新台幣17,957仟元(詳其他應敘明事項)(2)107年12月28日下周預計支付帳款金額為新台幣4,456仟元(3)108年01月04日預計現金及銀行存款餘額為新台幣11,827仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)3.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬107年12月28日應支付而未付帳款，本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款。4.其他應敘明事項:現金及銀行存款餘額為11,827仟元,其中有17,957仟元，係屬截至107年12月28日應支付而未付帳款,本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款，若未達成共識，銀行存款餘額將有可能再減少。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/12/212.發生緣由:(1)107年12月21日應支付而未付帳款金額為新台幣15,552仟元(詳其他應敘明事項)(2)107年12月21日下周將到期之票據金額為新台幣0仟元(3)107年12月21日下周預計支付帳款金額為新台幣233仟元(4)107年12月21日下周應償還借款金額為新台幣0仟元(5)107年12月28日預計現金及銀行存款餘額為新台幣16,270仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)3.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬107年12月21日應支付而未付帳款，本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款。4.其他應敘明事項:現金及銀行存款餘額為16,270仟元,其中有15,552仟元，係屬截至107年12月21日應支付而未付帳款,本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款，若未達成共識，銀行存款餘額將有可能再減少。

1.事實發生日:107/12/192.發生緣由:董事會決議召開108年第1次股東臨時會3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:(1)董事會決議日期:107/12/19(2)108年第1次股東臨時會召開日期:108/01/28(3)108年第1次股東臨時會召開地點:北市仁愛路三段160號4樓福華大飯店(CR403會議室)(4)召集事由:(一)報告事項:無(二)承認事項:無(三)討論事項:1.擬修訂本公司「章程」案。2.擬辦理私募普通股案。(四)其他事項及臨時動議:(五)散會3.停止過戶起始日期:107年12月30日。4.停止過戶截止日期:108年01月28日。

1.事實發生日:107/12/192.發生緣由:本公司為引進策略投資人及充實營運資金需求，同時考量資金募集之時效性及彈性，擬以私募方式辦理現金增資發行普通股。(1)私募有價證券種類:普通股。(2)私募對象及其與公司間關係:本次私募有價證券之對象以符合證券交易法第43條之6規定及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第4條第2款規定之對象募集之。(3)私募股數或張數:以不超過普通股100,000,000之普通股額度內。(4)得私募額度:實際發行股數擬提請股東會授權董事會視資本市場狀況，以不超過普通股100,000,000之普通股額度內，並於股東會決議日起一年內1次或分次辦理。(5)私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。參考價格以定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。(6)本次私募資金用途:引進策略投資人並充實營運資金。(7)不採用公開募集之理由:考量私募具有迅速簡便之特性，且私募有價證券三年內不得自由轉讓之規定將更可確保公司與應募人間之長期關係；另透過授權董事會視公司營運實際需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。(8)獨立董事反對或保留意見:建議私募額度不超過普通股100,000,000股額度內，將於股東會決議日起一年內1次或分次辦理。(9)實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定。(10)參考價格:不低於股東會決議成數之範圍內。(11)實際私募價格、轉換或認購價格:不低於股東會決議成數範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。(12)本次私募新股之權利義務:原則上與本公司已發行之普通股相同;惟依據證券交易法規定，本公司私募股票於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定外，均不得自由轉讓，並得於私募普通股自交付日起滿三年後，授權董事會依相關法令規定申請補辦公開發行程序及上市(櫃)交易。(13)附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。(14)附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:本次私募普通股之主要內容，除私募訂價成數外，包含實際發行價格、股數、發行條件、計劃項目、募集金額、預計可能產生效益等相關事宜，擬提請股東會同意，於不違反本議案說明之原則及範圍內，授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理；未來如因法令變更或主管機關要求或為因應市場客觀環境而有修正必要時，亦授權董事會全權處理。

1.事實發生日:107/12/192.發生緣由:1.本公司於103年度4月於美國成立100%持有之子公司THEVAX GENETICS VACCINE USA係為了即時追蹤TVGV-1於美國進行人用疫苗研發之臨床實驗結果，及就近與FDA及其他美國政府機構互動及溝通，以期望未來能順利取得銷售疫苗許可證。2.因目前美國TVGV-1臨床試驗已結束，故擬清算美國子公司THEVAX GENETICS VACCINE USA INC，並將投資股款匯回。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額,應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/12/142.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年11月08日證櫃審字第10701101921號函辦理。(1)107年12月14日應支付而未付帳款金額為新台幣15,552仟元(詳其他應敘明事項)(2)107年12月14日下周將到期之票據金額為新台幣0仟元(3)107年12月14日下周預計支付帳款金額為新台幣589仟元(4)107年12月14日下周應償還借款金額為新台幣0仟元(5)107年12月21日預計現金及銀行存款餘額為新台幣16,503仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)6.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬107年12月14日應支付而未付帳款，本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款。7.其他應敘明事項:現金及銀行存款餘額為16,503仟元,其中有15,552仟元，係屬截至107年12月14日應支付而未付帳款,本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款，若未達成共識，銀行存款餘額將有可能再減少。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額,應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/12/072.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年11月08日證櫃審字第10701101921號函辦理。(1)107年12月07日應支付而未付帳款金額為新台幣17,949仟元(詳其他應敘明事項)(2)107年12月07日下周將到期之票據金額為新台幣0仟元(3)107年12月07日下周預計支付帳款金額為新台幣2,397仟元(詳其他應敘明事項)(4)107年12月07日下周應償還借款金額為新台幣0仟元(5)107年12月07日預計現金及銀行存款餘額為新台幣16,689仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)6.因應措施:(1)資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。(2)係屬107年12月07日應支付而未付帳款，本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款。7.其他應敘明事項:(1)截至107年12月07日應支付而未付帳款金額為新台幣17,949仟元，其中有新台幣2,397仟元，將於107年12月07日下周預計支付。(2)現金及銀行存款餘額為16,689仟元,其中有15,552仟元，係屬截至107年12月07日應支付而未付帳款,本公司計劃與廠商協調付款事宜，儘速支付廠商帳款，若未達成共識，銀行存款餘額將有可能再減少。

依證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第40條第1項 第3款、第2項及第41條之情事，自107年12月18日起終止股票 在證券商營業處所買賣。1.事實發生日:107/12/042.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:因日盛證券(股)公司及統一證券(股)公司已向櫃檯買賣中心申請辭任輔導推薦券商，櫃檯買賣中心依興櫃審查準則第40條第1項第3款之規定，自107年12月18日起終止本公司已發行之普通股股票在證券商營業處所買賣3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:107/12/184.其它應敘明事項:無

1.事實發生日:107/12/032.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司協辦輔導推薦證券商統一證券(股)公司已向櫃買中心申請辭任本公司興櫃協辦輔導推薦證券商，依興櫃審查準則第40條第1項第3款規定，因公司目前無輔導推薦證券商，依興櫃審查規定將有終止交易之情事，終止交易日期依櫃買中心公告日期而定6.因應措施:本公司積極接洽其他證券商，擔任本公司輔導推薦證券商，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/11/302.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司主辦輔導推薦證券商日盛證券(股)公司已發函辭任本公司興櫃主辦輔導推薦證券商，依興櫃審查準則第38條第1項第1款及第2款規定，櫃買中心得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為準6.因應措施:本公司積極接洽其他證券商，擔任本公司主辦輔導推薦證券商，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意7.其他應敘明事項:無

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額,應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/11/302.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年11月08日證櫃審字第10701101921號函辦理。(1)107年11月30日應支付而未付帳款金額為新台幣17,043仟元(2)107年11月30日下周將到期之票據金額為新台幣0仟元(3)107年11月30日下周預計支付帳款金額為新台幣4,969仟元(詳其他應敘明事項)(4)107年11月30日下周應償還借款金額為新台幣0仟元(5)107年12月07日預計現金及銀行存款餘額為新台幣17,232仟元(詳其他應敘明事項)(已扣除受限制之銀行存款之金額)6.因應措施:依主管機關規定公告。7.其他應敘明事項:(1)107年11月30日下周預計支付帳款金額為新台幣4,969仟元，其中包含107年11月30日應支付而未付帳款金額1,509仟元，將於下週支付完成(2)現金及銀行存款餘額為17,232仟元,其中有15,534仟元係屬107年11月30日應支付而未付帳款,本公司計劃與廠商調付款事宜，若未達成共識，銀行存款餘額將有可能再減少。

1.事實發生日:107/11/302.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年08月20日證櫃審字第10701012251號函辦理。6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況: 單位:新台幣仟元項目/月份 107年12月 108年01月 108年02月------------- ---------- ----------- -----------期初金額 22201 (3091) (8646)現金流入-營運 0 5000 0現金流出-營運 (25292) (10555) (21818)現金流入-融資 0 0 0現金流出-融資 0 0 0期末餘額 (3091) (8646) (30464)1.資金缺口部份,本公司將儘速籌措資金因應。2.未來三個月現金流出-營運的金額,未包含15,534仟元係屬107年11月30日應支付而未付帳款,本公司計劃與廠商協調付款事宜，若未達成共識，各期期末餘額之資金缺口將有可能再增加。(2)銀行可使用融資額度情形融資額度：新台幣0仟元已用額度：新台幣0仟元額度餘額：新台幣0仟元7.其他應敘明事項:無。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/11/232.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年11月08日證櫃審字第10701101921號函辦理。(1)107年11月23日下周將到期之票據金額為新台幣0仟元(2)107年11月23日下周預計支付帳款為新台幣18,529仟元(3)107年11月23日下周應償還借款金額新台幣0仟元(4)107年11月30日預計現金及銀行存款餘額新台幣4,928仟元(已扣除受限制之銀行存款之金額)6.因應措施:依主管機關規定公告。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:107/11/203.舊任者姓名、級職及簡歷:胡正華/經理4.新任者姓名、級職及簡歷:另覓適當人選5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規畫7.生效日期:107/11/208.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:待公司擇適當人選，再行派任。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/11/162.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年11月08日證櫃審字第10701101921號函辦理。(1)107年11月16日下周將到期之票據金額為新台幣2,305仟元(2)107年11月16日下周預計支付帳款為新台幣0仟元(3)107年11月16日下周應償還借款金額新台幣0仟元(4)107年11月23日預計現金及銀行存款餘額新台幣23,457仟元(已扣除受限制之銀行存款之金額)6.因應措施:依主管機關規定公告。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司下周將到期之票據金額,預計支付帳款金額, 應償還借款金額,現金及銀行存款餘額1.事實發生日:107/11/092.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年11月08日證櫃審字第10701101921號函辦理。(1)107年11月09日下周將到期之票據金額為新台幣0仟元(2)107年11月09日下周預計支付帳款為新台幣1,205仟元(3)107年11月09日下周應償還借款金額新台幣0仟元(4)107年11月16日預計現金及銀行存款餘額新台幣25,644仟元(已扣除受限制之銀行存款之金額)6.因應措施:依主管機關規定公告。7.其他應敘明事項:無。