生控基因疫苗公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:107/10/312.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年08月20日證櫃審字第10701012251號函辦理。6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況: 單位:新台幣仟元項目/月份 107年10月 107年11月 107年12月------------- ---------- ----------- -----------期初金額 48389 35272 66862現金流入-營運 8 8 8現金流出-營運 (13125) (39335) (25293)現金流入-融資 0 71000 0現金流出-融資 0 (83) (155)期末餘額 35272 66862 41422(2)銀行可使用融資額度情形融資額度：新台幣0仟元已用額度：新台幣0仟元額度餘額：新台幣0仟元7.其他應敘明事項:為有效規劃資金運作，原預計107年10月現金流入-融資71,000仟元，將延至107年11月提供。

1.事實發生日:107/10/302.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:1.為了加速美國執行TVGV-1人體臨床二期試驗，本公司於105年與CTMG,Inc.簽訂臨床試驗協議，並於105年正式開始招收受試者及受試者篩選作業，委託招收40個受試者，惟CTMG公司於招收過程不如預期，依合約條件對方需返還其溢收之款項，但因CTMG已於107年5月宣告破產，經評估收回款項之機率甚低，故應將預付費用轉至其他損失。2.本公司107年第二季合併財務報表已於107年8月6日董事會同意通過，惟其中預付費用5,498仟元，因CTMG公司已於107年5月22日宣告破產，應更正預付費用5,498仟元至其他損失，故更正本公司民國107年第二季合併財務報表。6.因應措施:上述重編或更補正後財務報告將依相關規定重新公告申報。7.其他應敘明事項:更正107年度第二季合併財務報告：第6頁資產負債表、第7頁綜和損益表、第8頁權益變動表、第9頁現金流量表、第20頁附註二預付款項、第26頁附註十四其他利益及損失、第27頁附註十八每股虧損。

1.董事會通過日期(事實發生日):107/10/122.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:廖阿甚4.舊任簽證會計師姓名2:曾惠瑾5.新會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:林素雯7.新任簽證會計師姓名2:劉慧媛8.變更會計師之原因:本公司為考量業務及經營管理所需，更換簽證會計師事務所及簽證會計師9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:由公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:107/10/1211.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/10/032.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司子宮頸上皮內贅瘤治療型疫苗TVGV-1台灣第一期臨床試驗於106年12月28日結案，經所有試驗相關資料彙整後，於107年2月6日將試驗結果與相關資料呈報TFDA。本臨床試驗設計為open-label，全案實際收案人數為15名，台灣TFDA送件人數共15人，主要評估指標(primary endpoint)為安全性與耐受性。根據本臨床試驗結果，試驗所有受試者皆安全、無劑量限制性毒性(dose-limiting toxicity)且無嚴重不良反應(serious adverse event)發生，顯示受試者對試驗最高劑量之TVGV-1具耐受性，達到第一期臨床試驗的主要目的。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、研發新藥名稱或代號：PEK融合蛋白疫苗 (TVGV-1)二、用途：一種治療子宮頸上皮內贅瘤之融合蛋白http://www1.cde.org.tw/ct_taiwan/三、預計進行之所有研發階段：1.預計於台灣進行TVGV-1第二期臨床試驗四、目前進行中之研發階段：（註）(一)提出申請／通過核准／不通過核准：不適用(二)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用(三)已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：不適用(四)已投入之累積研發費用：TVGV-1已支付之台灣臨床試驗CRO支出約新台幣11,661仟元五、將再進行之下一研發階段：（註）(一)預計完成時間：1.預計於2020年完成TVGV-1台灣第二期臨床試驗(二)預計應負擔之義務：無六、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:107/09/282.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年08月20日證櫃審字第10701012251號函辦理。6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況: 單位:新台幣仟元項目/月份 107年9月 107年10月 107年11月------------- ---------- ----------- -----------期初金額 58370 45737 103555現金流入-營運 8 8 8現金流出-營運 (12641) (13125) (39334)現金流入-融資 0 71000 0現金流出-融資 0 (65) (155)期末餘額 45737 103555 64074(2)銀行可使用融資額度情形融資額度：新台幣0仟元已用額度：新台幣0仟元額度餘額：新台幣0仟元7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/09/182.舊任者姓名及簡歷:吳嘉茂/生控基因疫苗(股)公司總經理(暫代)3.新任者姓名及簡歷:章修綱/生控基因疫苗(股)公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:職務調整6.新任生效日期:107/09/187.其他應敘明事項:1.代理總經理吳嘉茂先生職務調動，轉調董事長特助一職2.總經理職務由章修綱董事長兼任。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:107/09/183.舊任者姓名、級職及簡歷:吳嘉茂/生控基因疫苗(股)公司 研發處主管4.新任者姓名、級職及簡歷:周維宜/生控基因疫苗(股)公司 研發處主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/09/188.新任者聯絡電話:無。9.其他應敘明事項:1.研發主管吳嘉茂先生職務調動，轉調董事長特助一職。2.研發主管職務由周維宜先生擔任。

1.董事會決議日期:107/09/182.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:章修綱/總經理3.許可從事競業行為之項目:本公司營業範圍相同或類似之公司，以無損及本公司之利益為限。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人之職務期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席董事無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:107/09/073.舊任者姓名、級職及簡歷:郭人豪/稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:江惠美/群泰生物科技(股)公司稽核經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:107/09/078.新任者聯絡電話:(02)2731-39139.其他應敘明事項:1.經107/09/07董事會任命通過。2.更正公告主旨。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:107/09/073.舊任者姓名、級職及簡歷:劉心陽副總/副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:胡正華經理/經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/09/078.新任者聯絡電話:(02)2731-39139.其他應敘明事項:1.因劉心陽副總公務繁忙，故辭任代理發言人一職，擬聘任胡正華經理擔任本公司代理發言人，新任代理發言人於107年9月7日經董事會決議通過。2.更正公告主旨。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:107/09/073.舊任者姓名、級職及簡歷:郭人豪/稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:江惠美/群泰生物科技(股)公司稽核經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:107/09/078.新任者聯絡電話:(02)2731-39139.其他應敘明事項:經107/09/07董事會任命通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:107/09/073.舊任者姓名、級職及簡歷:劉心陽副總/副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:胡正華經理/經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/09/078.新任者聯絡電話:(02)2731-39139.其他應敘明事項:因劉心陽副總公務繁忙，故辭任代理發言人一職，擬聘任胡正華經理擔任本公司代理發言人，新任代理發言人於107年9月7日經董事會決議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:107/09/053.舊任者姓名、級職及簡歷:郭人豪 稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:由稽核代理人「林竣緯」暫代職務5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規畫7.生效日期:107/09/058.新任者聯絡電話:無。9.其他應敘明事項:新任內部稽核主管就任前，暫由本公司稽核代理人代行職務；新任內部稽核主管待董事會通過派任後再另行公告。

1.事實發生日:107/08/312.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年08月20日證櫃審字第10701012251號函辦理。6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況: 單位:新台幣仟元項目/月份 107年8月 107年9月 107年10月------------- ---------- ----------- -----------期初金額 71667 57249 42755現金流入-營運 8 8 8現金流出-營運 (14426) (14502) (13264)現金流入-融資 0 0 0現金流出-融資 0 0 0期末餘額 57249 42755 29499(2)銀行可使用融資額度情形融資額度：新台幣0仟元已用額度：新台幣0仟元額度餘額：新台幣0仟元7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/08/212.公司名稱:生控基因疫苗股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心107年08月20日證櫃審字第10701012251號函辦理。6.因應措施:本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可用融資額度如下:(1)預估未來三個月之現金收支狀況: 單位:新台幣仟元項目/月份 107年7月 107年8月 107年9月------------- ---------- ----------- -----------期初金額 94540 82552 70431現金流入-營運 0 0 0現金流出-營運 (11988) (12121) (12197)現金流入-融資 0 0 0現金流出-融資 0 0 0期末餘額 82552 70431 58234(2)銀行可使用融資額度情形融資額度：新台幣0仟元已用額度：新台幣0仟元額度餘額：新台幣0仟元7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:107/06/292.重要決議事項:(一)報告事項：1.本公司民國一○六年度營業狀況報告。2.本公司監察人審查民國一○六年度決算表冊報告。3.本公司依主管機關函文辦理健全營運計畫執行報告。4.修訂本公司「董事會議事辦法」。(二)承認事項：1.本公司民國一○六年度營業報告書、個體財務報表及合併財務報表案。2.本公司民國一○六年度虧損撥補案。(三)討論暨選舉事項：1.擬修訂本公司「章程」案。2.擬修訂本公司「資金貸與他人處理準則」案。3.全面改選董事(含獨立董事)及監察人案。4.解除新任董事競業禁止案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.股東會決議日:107/06/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修綱董事:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修績董事:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:李貴輝3.許可從事競業行為之項目:董事:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修綱(1)生寶生物科技股份有限公司董事長(2)瑞寶基因股份有限公司董事長(3)安基生技製藥股份有限公司董事長(4)瑞安大藥廠股份有限公司董事長(5)財團法人醫藥工業技術發展中心常務董事董事:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修績北藥文教基金會常務董事董事:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:李貴輝(1)瑞安大藥廠股份有限公司董事(2)生寶生物科技股份有限公司董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/06/292.舊任者姓名及簡歷:章修綱，生控基因疫苗股份有限公司 董事長章修績，瑞安大藥廠股份有限公司 董事兼總經理鍾柄泓，財團法人醫藥工業技術發展中心 顧問許明照，台北醫學大學 專任教授3.新任者姓名及簡歷:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修綱，生控基因疫苗股份有限公司 董事長英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修績，瑞安大藥廠股份有限公司 董事兼總經理英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:李貴輝，瑞安大藥廠股份有限公司 董事鍾柄泓，財團法人醫藥工業技術發展中心 顧問許明照，台北醫學大學 專任教授4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選。6.新任董事選任時持股數:英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修綱:43941304股英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:章修績:43941304股英屬維京群島商Stemgen Biotech Holding Limited代表人:李貴輝:43941304股鍾柄泓:0股許明照:0股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/26~107/06/258.新任生效日期:107/06/299.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/06/292.舊任者姓名及簡歷:詹乾隆，東吳大學教授兼教務長林榮源，東吳大學會計系講師3.新任者姓名及簡歷:林榮源，東吳大學會計系講師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿全面改選。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/06/29~107/06/257.新任生效日期:107/06/298.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。9.同任期獨立董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/06/292.舊任者姓名及簡歷:葉秀枝，翰亨實業(股)公司董事蔡瑞楨，美時化學製藥(股)公司董事/監察人/副總經理3.新任者姓名及簡歷:蔡瑞楨，美時化學製藥(股)公司董事/監察人/副總經理章學佳，生寶生物科技(股)公司客服部章修綸，生寶生物科技(股)公司訓練經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿全面改選。6.新任監察人選任時持股數:蔡瑞楨:0股。章學佳:600000股。章修綸:366741股。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/26~107/06/258.新任生效日期:107/06/299.同任期監察人變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。10.其他應敘明事項:無。