禾伸堂生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議或公司決定日期:105/04/112.發行股數:7,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣70,000,000元5.發行價格:每股新台幣35元6.員工認購股數:保留發行新股總數10%之股份計700,000股由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股總數90%之股份計 6,300,000股，按認股基準日股東名冊所載之股東持股比例，依本公司目前普通股 發行60,722,600股計算，每仟股認購103.75股。8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:股東認購不足一股之畸零股，於繳款期間內由 股東自行併湊並向本公司股務代理機構辦理拼湊之登記。原股東及員工放棄認股之 股份或併湊不足壹股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:105/05/0513.最後過戶日:105/04/3014.停止過戶起始日期:105/05/0115.停止過戶截止日期:105/05/0516.股款繳納期間:105/05/11∼105/05/1817.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:105/04/1118.委託代收款項機構:華南商業銀行信維分行。19.委託存儲款項機構:元大商業銀行內湖分行。20.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會105年3月28日金管證發字第　 1050009200號函申報生效在案。 (2)本次現金增資有關事項，如有因市場狀況及經主管機關修正或有未盡事宜， 或因法令規定及因應客觀環境而需要變更時，授權董事長全權處理。

1.董事會決議或公司決定日期:105/03/292.發行股數:7,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣70,000,000元5.發行價格:每股新台幣35元6.員工認購股數:保留發行新股總數10%之股份計700,000股由本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股總數90%之股份計 6,300,000股，按認股基準日股東名冊所載之股東持股比例，依本公司目前普通股 發行60,722,600股計算，每仟股認購103.75股。8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:股東認購不足一股之畸零股，於繳款期間內由 股東自行併湊並向本公司股務代理機構辦理拼湊之登記。原股東及員工放棄認股之 股份或併湊不足壹股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:105/05/0513.最後過戶日:105/04/3014.停止過戶起始日期:105/05/0115.停止過戶截止日期:105/05/0516.股款繳納期間:105/05/11∼105/05/1817.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。20.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會105年3月28日金管證發字第　 1050009200號函申報生效在案。 (2)本次現金增資有關事項，如有因市場狀況及經主管機關修正或有未盡事宜， 或因法令規定及因應客觀環境而需要變更時，授權董事長全權處理。

1.發生變動日期:105/03/062.舊任者姓名及簡歷:Guiseppe Girardo,Turin University (Italy)畢業 Bioniche Life Sciences Inc (Europe) Geneva as Senior Vice President3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:因病辭世6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:103/07/29~105/07/288.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:近期將進行董事缺額補選

1.董事會決議日期:105/01/282.增資資金來源:現金增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份): 6,125,000股~8,166,667股4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣245,000,000元整。6.發行價格:新台幣30元~40元。7.員工認購股數或配發金額: 依公司法第267條規定，保留10%由本公司員工認購。8.公開銷售股數: 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第17條第2項之規定，無需辦理對外公開 承銷。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數): 依公司法第267條規定，保留10%由本公司員工認購，其餘90%則由原股東按照認股基 準日股東名簿記載之持股比例認購，暫定原股東可認股數為5,512,500股~7,350,000 股，每仟股認購101.07股~134.76股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 原股東及員工放棄認股之股份或併湊不足壹股之畸零股，授權董事長洽特定人按發 行價格認足。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：2016/01/282. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:105/01/282.股東會召開日期:105/04/263.股東會召開地點:台北市內湖區內湖路一段91巷17號7樓 （珠寶大樓7樓會議室）4.召集事由: 一.討論事項 （1）修訂「公司章程」案 二.報告事項 （1）104年度營業報告 （2）審計委員會查核報告 三.承認事項 （1）104年度營業報告書及財務報表案 （2）104年度虧損撥補案 四.討論事項 （2）申請股票上櫃案 （3）現金增資發行新股並請原股東放棄優先認購權利以因應上櫃前公開承銷案 五.臨時動議。5.停止過戶起始日期:105/02/276.停止過戶截止日期:105/04/267.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號: 當事人:本公司子公司MDT Int’l及Dr. Robert Petrella 法院名稱: WIPO仲裁及調解中心（WIPO Arbitration and Mediation Center） 處分機關:WIPO仲裁中心(WIPO ArbitrationCenter)(Zurich) 相關文書案號:R10783CH002.事實發生日:105/01/053.發生原委（含爭訟標的）: 本公司瑞士子公司MDT Int’l及Dr. Robert Petrella於2007年 7月1日簽訂之產品專利授權合約，雙方因授權金(Royalties)付 款之爭議，於台灣時間2016年1月5日接獲WIPO仲裁及調解中心 (Zurich)之通知信，Dr. Robert Petrella已申請前述爭議之 商業仲裁。 MDT Int’l，除與Dr. Robert Petrella有前述產品專利授權 外，另與其有合作臨床試驗，因雙方在已進行及完成的臨床試 驗案件中，針對特定案件是否有MDTInt’l委託授意持不同看法 ，以及產品銷售所產生之授權金付款期間之主張亦有差異，使 支付Dr. Robert Petrella之款項產生爭議。4.處理過程:本案已委由專業律師協助處理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:前尚未對產品之銷售及供 應產生重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司將與委任律師研商後再進行相關程 序，以維護股東權益。7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:104/12/093.舊任者姓名、級職及簡歷:許錦河 法智主任4.新任者姓名、級職及簡歷:吳宗忠 總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:104/12/098.新任者聯絡電話:02-879759669.其他應敘明事項:無

公告本公司研發中新藥IBD98-M，適用於治療炎症 性腸病(IBD)之醫藥組成物，申請美國FDA第Ⅱa期 臨床試驗暨申請義大利國執行人體試驗獲准。1.事實發生日:104/11/072.公司名稱:禾伸堂生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司接獲義大利藥物管理署(Agenzia Italiana del Farmaco；AIFA) 之公文通知，本公司研發中新藥IBD98-M，適用於治療炎症性腸病(IBD)之醫藥組成 物，經其同意於該國執行已經美國FDA准予進行之第Ⅱa期人體臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：IBD98-M(2)用途：針對炎症性腸病(Inflammatory Bowel Disease, IBD)開發之抗發炎藥物。(3)預計進行之所有研發階段： Ⅱa期臨床試驗、Ⅱb/Ⅲ期臨床試驗、新藥查驗登記審查(4)目前進行中之研發階段： A.提出申請/通過核准/不通過核准： 已經美國FDA准予執行第Ⅱa 期人體臨床試驗。 B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用 C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向： IBD98-M，為本公司利用自有開發的HDD(Hyaluronan Drug Delivery) Technology平台，以透明質酸(hyaluronic acid)與5-aminosalicylic acid (5-ASA)藥物為基礎原料，所開發之新劑型/新複方新藥 (new combination drug)。 D.已投入之研發費用： 針對第Ⅱa期人體臨床試驗，已支付CRO前期款項約新台幣13,727仟元。(5)將再進行之下一階段研發： A.預計完成時間： 預計於105年底前完成第Ⅱa期人體臨床試驗。 B.預計應負擔之義務： 無，係為本公司自主研發及自有專利。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險， 投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:104/08/102.公司名稱:禾伸堂生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:蘇迪勒颱風對本公司業務及財務並無重大影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:104/05/122.重要決議事項: (1)承認2014年股東會議事錄 (2)承認2014年財務報告書 (3)承認2014年不分派股利3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會日期:104/05/222.重要決議事項:（1） 通過承認一○三年度營業報告書及財務報表案。（2） 通過承認一○三年度虧損撥補案。（3） 通過核准申請股票上櫃案（4） 通過核准現金增資發行新股並請原股東放棄優先認購權利以因應 上櫃前公開承銷案（5） 通過核准修訂「公司章程」案（6） 通過核准修訂「股東會議事規則」案（7） 通過核准修訂「董事選舉辦法」案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 : 無

本公司代重要子公司MDT INT'L S.A公告 2014年股東會決議2013年股利不分派1.股東會日期:103/05/122.重要決議事項: 股東會決議2013年股利不分派。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

本公司代重要子公司MDT INT'L S.A公告 2014年股東常會重要決議事項1.股東會日期:103/05/122.重要決議事項: (1)承認2013年度財務報表案。 (2)通過原董事改選及連任案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:103/07/292.舊任者姓名及簡歷:Xuming Shen，中國大陸上海醫學大學畢業， Holygene擔任Business Development Director。3.新任者姓名及簡歷:Giuseppe Girardo，義大利Turin University畢業， 瑞士日內瓦Bioniche Life Sciences Inc.擔任資深副總。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職。5.異動原因:原董事辭職。6.新任董事選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:103/01/16~103/07/298.新任生效日期:103/07/299.同任期董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無。

1. 董事會決議日期：2015/03/032. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 董監酬勞(元)：04. 員工紅利：　(1)現金紅利金額(元)：0　(2)股票紅利金額(元)：05. 其他應敘明事項：其他調整事項為股票溢價之資本公積彌補虧損6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:104/03/032.股東會召開日期:104/05/223.股東會召開地點:台北市內湖區內湖路一段91巷17號7樓（珠寶大樓7樓會議室）4.召集事由:1.報告事項 （1）103年度營業報告 （2）審計委員會查核報告 （3）修訂「董事會議事規則」 （4）修訂「企業社會責任實務守則」 （5）修訂「董事暨經理人道德行為準則」 （6）修訂「公司治理實務守則」 （7）修訂「誠信經營守則」 （8）修訂「誠信經營作業程序及行為指南」2.承認事項 （1）103年度營業報告書及財務報表案。 （2）103年度虧損撥補案。3.討論事項 （1）申請股票上櫃案 （2）現金增資發行新股並請原股東放棄優先認購權利以因應上櫃前公開承銷案 （3）修訂「公司章程」案 （4）修訂「股東會議事規則」案 （5）修訂「董事選舉辦法」案4.臨時動議。5.停止過戶起始日期:104/03/246.停止過戶截止日期:104/05/227.其他應敘明事項: 依公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東， 得以書面方式向本公司提出股東常會議案，擬訂定本次股東常會受理股東提案之 受理期間及受理處所如下： 1.受理期間：104年3月9日至104年3月19日下午5時止。 2.受理處所：禾伸堂生技股份有限公司 營運管理處 地址：114台北市內湖區內湖路一段88號4樓。

1.事實發生日:104/02/042.公司名稱:禾伸堂生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司經由自行建立的HDD(Hyaluronan Drug Delivery) Technology平台所開發之用於治療炎症性腸病（IBD）之玻尿酸醫藥組成物，頃獲美國專利商標局核准治療方法專利。此專利結合本公司已取得之美國專利NO. 8,575,130「使用於炎症性腸病治療和預防之透明質酸混合物(MIXTURE OF HYALURONIC ACID FOR TREATING ANDPREVENTING INFLAMMATORY BOWEL DISEASE)」，可更周全的保障目前公司已開發之TRUD直腸灌注液醫材及IBD98-M新藥。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

本公司申請A+企業創新研發淬鍊計畫－快速審查臨床試驗計畫 「發炎性腸道疾病新複方 IBD98-M 新藥PhaseI 臨床試驗計畫」， 業經經濟部審查通過及核定補助經費1.事實發生日:103/10/302.公司名稱:禾伸堂生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、本公司於10/30日收到函文通知，申請經濟部A+企業創新研發淬鍊計畫－快速審查臨床試驗計畫(Fast Track)「發炎性腸道疾病新複方IBD98-M新藥PhaseI臨床試驗計畫」經經濟部審查後通過。二、本計劃全程開發期程15個月，計劃總經費約新台幣1,601萬元，政府補助經費為約新台幣560萬元。三、「IBD98-M」係本公司針對發炎性腸道疾病所開發之新複方新藥，已於103年間向美國FDA申請Phase I臨床試驗審查，此補助款將有助於計劃中各項試驗之推展。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:103/10/092.公司名稱:禾伸堂生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司經由自行建立的HDD(Hyaluronan Drug Delivery) Technology平台所開發之用於治療炎症性腸病（IBD）之玻尿酸醫藥組成物，於9月30日獲日本專利局核准發明專利。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無