致和證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:106/08/242.公司名稱:致和證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:說明有關106/08/24經濟日報之報導，台新金控子公司台新證券下周一將正式與大眾證券合併，台新金財務長暨台新證券董事長林維俊昨（23）日表示，大眾證不是唯一的案子，台新證會持續併購腳步，目前也看其他案子。市場點名宏遠證、大展證、大慶證、致和證可能是下一位新娘....。6.因應措施:發佈重大訊息說明上述內容屬媒體推測，予以澄清。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/07/212.公司名稱:致和證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司105年度年報第11、54、59、148及157頁部分內容。6.因應措施:重新上傳更正後之105年度年報至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/04/252.功能性委員會名稱:薪酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事：陳建全：美尚醫療器材股份有限公司負責人4.新任者姓名及簡歷:獨立董事：魏福全：合作金庫經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/05/05~108/05/048.新任生效日期:106/04/259.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:106/04/252.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:現金股利每股0.62元4.除權（息）交易日:106/05/125.最後過戶日:106/05/156.停止過戶起始日期:106/05/167.停止過戶截止日期:106/05/208.除權（息）基準日:106/05/209.其他應敘明事項:現金股利預訂於106年6月9日委由本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式發放，本次現金股利配發至元為止（元以下捨去），配發未滿一元之畸零數額，將轉入本公司職工福利委員會帳戶，股息發放之匯費及郵資由股東自行負擔。

1.股東會日期:106/04/252.重要決議事項:一、報告事項（一）一○五年度營業報告暨今後經營方針。 (二）審計委員審查一○五年度決算報告。 (三）員工酬勞分派報告。 (四）修訂本公司「道德行為準則」案。 (五）訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案。 (六）修訂本公司「誠信經營守則暨作業程序及行為指南」案。二、承認事項 (一) 承認本公司一○五年度決算表冊及營業報告書。 (二) 承認本公司一○五年度盈餘分配案。三、討論事項（一）通過公司章程修訂案。 （二）通過本公司申請上櫃案。 （三）通過敦請全體股東放棄本公司上櫃前增資認股權利案。 （四）通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 （五）通過修訂本公司「董事選任辦法」案。四、選舉事項 (一) 補選第十屆董事1名、獨立董事1名案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:106/04/252.法人名稱:威世貿易有限公司3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:黃依如,威世貿易有限公司主任5.異動原因:法人新任指派6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/05/05~108/05/047.新任生效日期:106/04/258.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/04/252.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:威世貿易有限公司代表人黃依如：威世貿易有限公司主任4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任董事選任時持股數:威世易有限公司：534248股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/05/05~108/05/048.新任生效日期:106/04/259.同任期董事變動比率:1/1310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/04/252.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:魏福全：合作金庫經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選新任6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/05/05~108/05/047.新任生效日期:106/04/258.同任期董事變動比率:不適用9.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/04/252.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事：陳建全：美尚醫療器材股份有限公司負責人4.新任者姓名及簡歷:獨立董事：魏福全：合作金庫經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/05/05~108/05/048.新任生效日期:106/04/259.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:106/03/032.股東會召開日期:106/04/253.股東會召開地點:台南勞工育樂中心（台南市南門路261號）4.召集事由:報告事項：(一) 一○五年度營業報告暨今後經營方針。 (二) 審計委員審查一○五年度決算報告。 (三) 員工酬勞分派報告。 (四) 修訂本公司「道德行為準則」案。 （五）訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案。 （六）修訂本公司「誠信經營守則暨作業程序及行為指南」案。 承認事項：(一）本公司一○五年度決算表冊及營業報告書。 （二）盈餘分配案。 討論事項：(一）公司章程修訂案。 (二) 本公司申請上櫃案。 （三）敦請全體股東放棄本公司上櫃前增資認股權利案。 （四）修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 （五）修訂本公司「董事選任辦法」案。 選舉事項：補選本公司第十屆董事1席及獨立董事1席。5.停止過戶起始日期:106/02/256.停止過戶截止日期:106/04/257.其他應敘明事項:依公司法第172條之1及第192條之1規定，本公司將自民國106年2月20日起至106年3月2日止受理持股1%以上股東就本次股東常會之提案及提名。股東提案及提名受理處：台南市西門路三段十號。本次股東會股東得以電子方式行使表決權，相關事項如下：股東行使電子投票期間：自民國106年3月25日起至民國106年4月22日止；電子投票平台：台灣集中保管結算所股份有限公司，網址www.stockvote.com.tw本次股東會委託書驗證委由統一綜合證券股份有限公司辦理。

1. 董事會決議日期：2017/03/032. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.62000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：131,615,812　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:106/02/182.股東會召開日期:106/04/253.股東會召開地點:台南勞工育樂中心（台南市南門路261號）4.召集事由:報告事項：(一)一○五年度營業報告暨今後經營方針。 (二)審計委員審查一○五年度決算報告。 (三)員工酬勞分派報告。 承認事項：(一）本公司一○五年度決算表冊及營業報告書。 （二）盈餘分配案。 討論事項：(一）公司章程修訂案。 選舉事項：補選本公司第十屆董事1席及獨立董事1席。5.停止過戶起始日期:106/02/256.停止過戶截止日期:106/04/257.其他應敘明事項:依公司法第172條之1及第192條之1規定，本公司將自民國106年2月20日起至106年3月2日止受理持股1%以上股東就本次股東常會之提案及提名。股東提案及提名受理處：台南市西門路三段十號。本次股東會委託書驗證委由統一綜合證券股份有限公司辦理。

1.發生變動日期:106/02/092.舊任者姓名及簡歷:陳建全，本公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人因素6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/05/05~108/05/047.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/139.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:將於本年(106年)股東會補選

1.發生變動日期:106/02/092.舊任者姓名及簡歷:威世貿易有限公司，本公司董事3.新任者姓名及簡歷:NA4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:另有規劃6.新任董事選任時持股數:NA7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/05/05~108/05/048.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:2/1310.其他應敘明事項:將於本年(106年)股東會補選。

1.董事會決議日期:106/01/232.股東會召開日期:106/04/253.股東會召開地點:台南勞工育樂中心（台南市南門路261號）4.召集事由:報告事項：(一)一○五年度營業報告暨今後經營方針。 (二)審計委員審查一○五年度決算報告。 (三)員工酬勞分派報告。 承認事項：(一）本公司一○五年度決算表冊及營業報告書。 （二）盈餘分配案。 討論事項：(一）公司章程修訂案。5.停止過戶起始日期:106/02/256.停止過戶截止日期:106/04/257.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，本公司將自民國106年2月20日起至106年3月2日止受理持股1%以上股東就本次股東常會之提案。股東提案受理處：台南市西門路三段十號。本次股東會委託書驗證委由統一綜合證券股份有限公司辦理。

本公司營業員與客戶交易糾紛損害賠償事件第二審判決後收到民事聲明上訴狀1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:上訴人:王○○、被上訴人:致和證券股份有限公司法院名稱:臺灣高等法院處分機關:臺灣高等法院文書案號:103年重上字第113號2.事實發生日:106/01/113.發生原委（含爭訟標的）:投資人王○○係於86年開戶，該名客戶指稱本公司東門分公司營業員徐○○未依指示買賣股票涉及侵權行為，惟徐員已於97年身亡。投資人王○○主張本公司應負連帶損害賠償責任，於98年對本公司提起損害連帶賠償訴訟，求償金額為新台幣263,045,106元。105年12月13日臺灣高等法院宣判二審判決結果:被上訴人王○○在第一審之訴及其假執行之聲請均駁回，被上訴人王○○不服二審判決再提民事聲明上訴狀。4.處理過程:無。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本事件對本公司目前財務業務無影響。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

查知法院對本公司營業員與客戶交易糾紛損害賠償事件第二審宣判主文1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:上訴人:致和證券股份有限公司、被上訴人:王○○法院名稱:臺灣高等法院處分機關:臺灣高等法院文書案號:103年重上字第113號2.事實發生日:105/12/133.發生原委（含爭訟標的）:投資人王○○係於86年開戶，該名客戶指稱本公司東門分公司營業員徐○○未依指示買賣股票涉及侵權行為，惟徐員已於97年身亡。投資人王○○主張本公司應負連帶損害賠償責任，於98年對本公司提起損害連帶賠償訴訟，求償金額為新台幣263,045,106元。台北地方法院一審102年12月10日判決結果，徐員之繼承人及本公司應連帶給付投資人王○○新台幣263,045,106元及自民國九十八年二月二十五日起至清償日止，按年息百分之五計算之利息。經上訴後於105年12月13日臺灣高等法院宣判主文如下:原判決關於命㯲上訴人致和證券股份有限公司應給付被上訴人新臺幣貳億陸仟參佰零肆萬伍仟壹佰零陸元，及自民國九十八年二月二十五日起至清償日止，按年息百分之五計算之利息。上訴人薛○○、薛○○應於繼承被繼承人徐○○所得遺產之範圍內連帶給付被上訴人新臺幣貳億陸仟參佰零肆萬伍仟壹佰零陸元，及自民國九十八年二月二十七日起至清償日止，按年息百分之五計算之利息。前二項給付任一上訴人為一部或全部給付，其餘上訴人於給付之範圍內，免其給付義務等部分，及該部分假執行之宣告，與除確定部分外訴訟費用之裁判均廢棄。上開廢棄部分被上訴人在第一審之訴及其假執行之聲請均駁回。第一審（除確定部分外）、第二審訴訟費用由被上訴人負擔。4.處理過程:無。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本事件對本公司目前財務業務無影響。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:105/08/162.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:陳建全/美尚醫療器材股份有限公司負責人查名邦/查名邦律師事務所所長陳諄恒/恒岳會計師事務所負責人4.新任者姓名及簡歷:陳建全/美尚醫療器材股份有限公司負責人查名邦/查名邦律師事務所所長陳諄恒/恒岳會計師事務所負責人5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/05/17~105/05/088.新任生效日期:105/08/169.其他應敘明事項:第三屆薪資報酬委員會委員，任期自董事會通過後開始生效起算至108年5月4日，同本屆董事會任期截止日。

1.事實發生日:105/07/132.公司名稱:致和證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司104年度年報第17及21頁部分內容。6.因應措施:重新上傳更正後之104年度年報至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/05/052.法人名稱:威世貿易有限公司3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:陳重憲,威世貿易有限公司董事長5.異動原因:法人新任指派6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/05/05~108/05/047.新任生效日期:105/05/058.其他應敘明事項:無