華立捷科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:111/08/25

2.發生緣由:110年度股東會年報補充揭露第11頁、第13頁、第23頁、第24頁、第29頁

第38頁、第39頁、第45頁、第56頁、第60頁、第61頁、第62頁、第63頁、第64頁

第66頁、第71頁、第72頁。

3.因應措施:更正後110年度股東會年報重新上傳公開資訊觀測站。

4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/08/12

2.發生緣由:本公司代理發言人、公司治理主管異動

3.因應措施:

(1)人員變動別:代理發言人、公司治理主管

(2)發生變動日期:111/08/12

(3)舊任者姓名、級職及簡歷:

代理發言人:趙國棟 協理

公司治理主管:趙國棟 協理

(4)新任者姓名、級職及簡歷:

代理發言人:蘇昕葶 協理

公司治理主管:暫缺

(5)異動情形:死亡

(6)生效日期:111/08/12

4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/08/10

2.發生緣由:

(1)董事會決議日期：111/08/10

(2)股利所屬年(季)度：111年上半年

(3)股利所屬期間：111/01/01 至 111/06/30

(4)發放股利種類及金額:本公司董事會決議不分配股利。

3.因應措施:無

4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/06/29

2.發生緣由:公告本公司111年股東會重要決議

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:

決議事項

(1).110年度營業報告書及財務報表案：通過。

(2).110年度虧損撥補案：通過。

(3).修訂「取得及處分資產處理程序」部分條文案：通過。

(4).修訂「股東會議事規則」：通過。

(5).修訂「公司章程」部分條文：通過。

1.事實發生日:111/06/01

2.發生緣由:補充原於111年5月26日公告之111年股東常會議事手冊

第5頁及第6頁營業報告書內容。

3.因應措施:上傳更新版111年股東常會議事手冊。

4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/05/19

2.發生緣由:補充本公司董事會決議召開一一一年股東常會事宜(增加議案)

3.因應措施:不適用。

4.其他應敘明事項:

董事會決議日期：111/05/19

股東常會召開日期：111/06/29(星期三)上午十時整

股東常會召開地點：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司)

會議召集事由：

（一）報告事項

(1).110年度營業報告書。

(2).110年度審計委員會查核報告。

(3).107年度現金增資健全營運計劃執行情形。

(4).庫藏股買回執行情形報告案。

（二）承認事項

(1).110年度營業報告書及財務報表案。

(2).110年度虧損撥補案。

（三）討論事項

(1).修訂「取得及處分資產處理程序」部分條文案。

(2).修訂「股東會議事規則」。

(3).修訂「公司章程」部分條文。

（四）臨時動議

5.停止過戶起始日期：111/05/01

6.停止過戶截止日期：111/06/29

7.辦理過戶手續：

辦理過戶日期時間：111年4月29日16時30分前(最後過戶日為4/30逢假日提前)

辦理過戶機構名稱：富邦綜合證券股份有限公司股務代理部

地址：台北市中正區許昌街17號2樓 電話：02-23611300

辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於111年4月29日(五)

16時30分前親臨本公司股務代理機構辦理過戶手續，掛號郵寄者以111年4月30日

(原最後過戶日)郵戳日期為憑。

8.受理股東提案及作業流程：

依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，

得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。

受理期間：111年4月25日起至111年5月5日止。

受理方式：親臨或以掛號函件寄送，於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，

並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是否列為議案之結果，並於111年5月5日

17時前送達。

受理處所：華立捷科技股份有限公司;新竹縣湖口鄉光復南路2號（本公司財會部）

1.事實發生日:111/03/242.發生緣由:本公司董事會決議召開一一一年股東常會3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:董事會決議日期：111/03/24股東常會召開日期：111/06/29(星期三)上午十時整股東常會召開地點：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司)會議召集事由：（一）報告事項(1).110年度營業報告書。(2).110年度審計委員會查核報告。(3).107年度現金增資健全營運計劃執行情形。(4).庫藏股買回執行情形報告案。（二）承認事項(1).110年度營業報告書及財務報表案。(2).110年度虧損撥補案。（三）討論事項(1).修訂「取得及處分資產處理程序」部分條文案。（四）臨時動議5.停止過戶起始日期：111/05/016.停止過戶截止日期：111/06/297.辦理過戶手續：辦理過戶日期時間：111年4月29日16時30分前(最後過戶日為4/30逢假日提前)辦理過戶機構名稱：富邦綜合證券股份有限公司股務代理部地址：台北市中正區許昌街17號2樓 電話：02-23611300辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於111年4月29日(五)16時30分前親臨本公司股務代理機構辦理過戶手續，掛號郵寄者以111年4月30日(原最後過戶日)郵戳日期為憑。8.受理股東提案及作業流程：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。受理期間：111年4月25日起至111年5月5日止。受理方式：親臨或以掛號函件寄送，於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是否列為議案之結果，並於111年5月5日17時前送達。受理處所：華立捷科技股份有限公司;新竹縣湖口鄉光復南路2號（本公司財會部）

1.事實發生日:111/03/242.發生緣由:(1)董事會決議日期：111/03/24(2)股利所屬年(季)度：110年下半年(3)股利所屬期間：110/07/01 至 110/12/31(4)發放股利種類及金額:本公司董事會決議不分配股利。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣102,212仟元整。2.原預定買回之期間:自110年12月22日至111年1月15日止。3.原預定買回之數量(股):4,646,000股4.原預定買回區間價格(元):新台幣10元至22元，惟若公司股價低於所定區間價格下限時將繼續執行買回公司股份。5.本次實際買回期間:自110年12月24日至111年1月6日止。6.本次已買回股份數量(股):2,728,324股7.本次已買回股份總金額(元):40,204,795元8.本次平均每股買回價格(元):14.74元9.累積已持有自己公司股份數量(股):2,728,324股10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):2.94%11.本次未執行完畢之原因:衡量資金有效運用。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/12/232.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:本公司因考量公司未來發展、整體業務規劃及調整經營策略，於110年12月20日經董事會決議向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請終止興櫃股票櫃檯買賣，本公司已接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心110年12月23日證櫃審字第11000141603號函，自111年1月7日起，終止與本公司簽訂之興櫃股票櫃檯買賣契約。(註:最後交易日為111年1月6日。)3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:111年1月7日4.其它應敘明事項:推薦證券商於終止交易前，仍負連續報價及成交義務。

本公司擬由興櫃市場買回本公司股份實施庫藏股，作為 激勵員工及提昇員工向心力轉讓予員工，買回張數為 已發行股份之5%，如於三年內未轉讓予員工，將依法辦理註銷。 1.董事會決議日期:110/12/212.買回股份目的:為轉讓股份予員工。3.買回股份種類:普通股4.買回股份總金額上限(元):新台幣102,212仟元整。5.預定買回之期間:自110年12月22日至111年1月15日止。6.預定買回之數量(股):4,646,000股。7.買回區間價格(元):新台幣10元至22元，惟若公司股價低於所定區間價格下限時，將繼續執行買回公司股份。8.買回方式:自興櫃市場買回。9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):5.00%10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0股11.申報前三年內買回公司股份之情形:無。12.已申報買回但未執行完畢之情形:無。13.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/12/202.本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意暫停交易日期:110/12/203.本公司已完整說明暫停交易事由之相關訊息或已無暫停交易之必要，經櫃買中心同意恢復交易日期:110/12/21

1.事實發生日:110/12/202.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司110年12月20日於證券櫃檯買賣中心召開記者會，相關訊息如下:華立捷科技股份有限公司（興櫃股票代號：3688）考量公司未來發展、整體業務規劃及調整經營策略，於民國110年12月20日董事會決議通過終止興櫃股票櫃檯買賣及停止股票公開發行。擬正式向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請同意終止股票興櫃市場買賣，後續將依照財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心之「櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」辦理相關事宜，實際終止登錄興櫃股票日期將依照財團法人證券櫃檯買賣中心之公告為準。另依公司法規定，將提請股東會通過停止公開發行之決議後，向金融監督管理委員會證券期貨局申請停止公開發行，造成股東不便，在此表達萬分歉意。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/12/202.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告107年現金增資案之計劃暨資金實際執行情形。 (二)報告106年員工認股權憑證實際執行情形。 (三)報告經理人異動案。 (四)報告本年度公司治理作業執行概況。 (五)報告110年存貨報廢乙案。 (六)通過辦理已發行限制員工權利新股之買回並註銷暨訂定減資基準日案。 (七)通過本公司111年稽核計劃案。 (八)通過111年營運計劃書暨預算案。 (九)通過追認新任經理人暨獎酬案。 (十)通過110年員工暨經理人年終獎金及久任獎金案。 (十一)通過修訂本公司相關內控作業辦法。 (十二)通過本公司逾期應收帳款非屬資金貸與案。 (十三)通過終止股票興櫃買賣乙案。 (十四)通過停止本公司股票公開發行乙案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/12/202.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:本公司考量公司未來發展、整體業務規劃及經營策略，於110年12月20日董事會決議通過終止興櫃股票櫃檯買賣及撤銷公開發行。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心公告為準。4.其它應敘明事項:無

公告本公司董事會決議買回已發行限制員工權利新股並註銷 暨訂定減資基準日 1.董事會決議日期:110/12/202.減資緣由:因有獲配限制員工權利新股之員工離職，依本公司限制員工權利新股發行　辦法規定視為未達既得條件，故需買回已發行之限制員工權利新股並辦理註銷減資。3.減資金額:1,884,000元4.消除股份:188,400股5.減資比率:0.202314%6.減資後實收資本額:新台幣929,344,000元7.預定股東會日期:NA8.減資基準日:110年12月21日9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/12/202.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司將於110年12月20日下午16:00，於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心11樓(台北市中正區羅斯福路二段100號11樓)召開重大訊息說明會。6.因應措施:記者會後將發布記者會之新聞稿內容。7.其他應敘明事項:無

本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意 於110年12月20日暫停交易 1.事實發生日:110/12/172.本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意暫停交易日期:110/12/20

1.傳播媒體名稱:信傳媒2.報導日期:110/11/043.報導內容:「聞元宇宙起舞」的要算是華立捷（3688），10月29日當天，就當威盛、建達同步漲停板時，這檔在興櫃的光通訊股大漲14.84％，收在32.5元，………。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司係專注面射型雷射元件自主研發、生產、代工及製造。上述屬媒體自行報導，為避免資訊誤導社會大眾，本公司不對該資訊表示意見。本公司實際財務及業務資訊請參閱公開資訊觀測站之公告內容。6.因應措施:本公司財務及業務資訊請投資人參閱公開資訊觀測站之公告內容。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/09/072.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:依櫃買中心指示辦理修正本公司109年度年報部份內容。6.更正資訊項目/報表名稱:109年度年報7.更正前金額/內容/頁次:第1頁：致股東報告書應說明上年度預算執行情形第7頁：法人股東之主要股東非屬公司組織者，應揭露出資者或捐助人名稱及其出資或捐助比率第17頁：公司治理運作情形表格之評估項目文字修正第32頁：持股比例占前十大股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係資訊，未將法人股東及其代表人分別列示第77頁：(十三)其他重要風險及因應措施至少需包含資安風險評估分析之說明8.更正後金額/內容/頁次:第1頁：本公司未編製財務預測，故無須揭露預算執行情形。第2頁：預期銷售數量及依據:無須揭露預期銷售數量執行情形。第7頁：法人名稱:財團法人基督教中華信望愛基金會，法人之主要股東:由王雪紅捐助法人名稱:財團法人兩岸和平台灣信望愛文教基金會，法人之主要股東:由王雪紅捐助法人名稱:公益信託恩典社會福利基金，法人之主要股東:委託人：威連科技股份有限公司法人名稱:財團法人威盛信望愛慈善基金會，法人之主要股東:由威盛電子股份有限公司捐助第17頁：評估項目第四點上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員，並指定公司治理主管，負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)？第32頁：新增姓名：負責人:江素蘭，本人持有股份：股數:0，持股比率:0%，前十大股東相互間具有關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係者，其名稱及關係：姓名：威連科技(股)公司.弘茂投資(股)公司，關係：負責人第32頁：新增姓名：負責人:黃?芳，本人持有股份：股數:462,425，持股比率:0.49%第32頁：新增姓名：負責人:王雪紅，本人持有股份：股數:0，持股比率:0%第77頁：其他重要風險及因應措施:本公司制定相關規範，管控資訊技術安全風險及管理措施，且能有效因應及掌握風險。相關項目如下簡表:郵件安全:制度化文件(有)，風險處置類別(降低)，處置與管理措施(1.建立威脅郵件過濾機制 2.建立黑白名單管控 3.建立郵件接收發送權限管控)網路安全:制度化文件(有)，風險處置類別(降低)，處置與管理措施(1.建置外部防火牆與內部區域防火牆 2.通訊端口必要性開放管制 3.外部網站瀏覽限制 4.外部網站安全等級建立)病毒威脅:制度化文件(有)，風險處置類別(降低)，處置與管理措施(1.安裝即時病毒防護軟體 2.主動式定期病毒掃描清除 3.建立外部機台與資訊裝置入廠檢驗流程 4.定期宣導病毒訊息與防護觀念)資料外流:制度化文件(有)，風險處置類別(降低)，處置與管理措施(1.建立端點連接口限制機制 2.雲端硬碟與郵件聯接限制 3.通訊軟體檔案傳輸限制 4.建立檔案目錄存取權限管控 5.端點資料異動即時記錄與示警)9.因應措施:發布重大訊息更正，並重新上傳更新後之109年度年報。10.其他應敘明事項:無