華立捷科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:109/03/182.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號函辦理。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司於109年3月18日董事會決議分配員工酬勞29,150仟元及 董事酬勞5,850仟元，全數以現金發放。

1.事實發生日:109/03/182.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: (1)本公司於108年6月5日股東常會決議通過發行限制員工權利新股2,500,000股， 以每股新台幣24.66元有償發行，並業經金融監督管理委員會108年7月4日金管 證發字第1080321604號函申報生效。 (2)本公司109年3月18日董事會決議發行限制員工權利新股75,000股，訂定增資基 準日為109年3月25日。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本案發行相關未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:109/03/182.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):19,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:190,000元6.發行價格:39.88元7.員工認購股數或配發金額:19,000股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才，取得資金將用於充 實營運資金13.其他應敘明事項: (一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國109年03月18日，並依法令 規定辦理相關變更登記事宜 (二)變更後公司實收資本額為新台幣928,563,000元，計92,856,300股

1.董事會決議日期:109/03/182.股東會召開日期:109/06/123.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (一)報告事項 (1)108年度營業報告書 (2)108年度審計委員會查核報告 (3)105年私募有價證券辦理情形 (4)107年度現金增資健全營運計劃執行情形 (5)108年度員工酬勞及董事酬勞分配案 (6)修訂「誠信經營守則」部分條文 (7)修訂「誠信經營作業程序及行為指南」部分條文 (8)修訂「董事會議事規範」部分條文 (9)修訂「公司治理實務守則」部分條文 (10)修訂「企業社會責任守則」部分條文 (二)承認事項 (1)108年度營業報告書及財務報表案 (2)108年度盈餘分派案 (三)討論暨選舉事項 (1)提報本公司股票初次上市前辦理現金增資發行新股作為公開承銷之股份來源， 擬請原股東全數放棄儘先分認案 (2)修訂「公司章程」部分條文 (3)修訂「股東會議事規則」部分條文 (四)臨時動議5.停止過戶起始日期:109/04/146.停止過戶截止日期:109/06/127.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項: (一)依據公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得 以書面或電子方式向公司提出股東常會之議案 (二)公告受理規定如下： (1)受理時間：109年04月06日至109年04月15日 (2)受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.事實發生日:109/01/302.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:由於本公司並未於中國設立據點，近期發生之武漢嚴重特殊傳染性肺炎疫情 對本公司財務業務無重大影響。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:公司治理主管2.發生變動日期:108/12/193.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:吳春梅 財務長/本公司財務主管暨代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會通過設置及委任公司治理主管7.生效日期:108/12/198.新任者聯絡電話:(03)59730779.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：108/12/192. 股利所屬年(季)度：108年 上半年3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/06/304. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:108/08/132.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告108年第二季財務報告 (二)通過修訂本公司相關內控作業辦法 (三)通過本公司108年會計師委任 (四)通過106年員工認股權憑證之增資基準日6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:有關108年第二季合併財務報表詳細資訊將於主管機關規定期限內 完成上網傳輸作業，屆時相關之訊息請逕向公開資訊觀測站查詢。

1.傳播媒體名稱:PChome股市電子新聞2.報導日期:108/08/023.報導內容:報導標題：[停資停券] 華立捷:公告108年停資停券日期，該報導誤植本公司 為辦理現金增資停資停券日期。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: PChome股市電子新聞電子媒體報導資訊，純屬該電子媒體自行報導事項，其中包括誤 植本公司108/8/19辦理現金增資及停資停券等日期訊息，特此澄清。本公司並未辦理 現金增資，108/7/31董事會決議限制員工權利新股之增資基準日為108/8/19，另本公 司為興櫃公司並非上市櫃公司，故股票尚無法融資融券，特此說明。6.因應措施:本公司財務及業務資訊請投資人參閱公開資訊觀測站之公告內容。7.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:108/07/312.重要決議事項: (1)補選二席董事案 (2)通過解除新任董事競業禁止限制案3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/07/312.舊任者姓名及簡歷: 董事/協力投資(股)公司代表人:陳睿緒/華立捷科技(股)公司法人董事代表人 董事/諶言/敦泰電子(股)公司法人董事代表人3.新任者姓名及簡歷: 董事/弘茂投資(股)公司代表人：張育達/威連科技(股)公司副總經理 董事/李文桐/商棋(股)公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任董事選任時持股數: 董事/弘茂投資(股)公司/4,723,888股 董事/李文桐/10,000股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/05/29~110/05/288.新任生效日期:108/07/31~110/05/289.同任期董事變動比率:2/910.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:108/07/312.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:弘茂投資(股)公司代表人:張育達，李文桐董事3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之業務4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案 通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/07/312.原公告申報日期:108/03/193.簡述原公告申報內容: 本公司於108年3月18日公告董事會決議發行一○八年度限制員工權利新股，公告內容 包括發行期間、認股權人資格條件及相關發行認股辦法等內容。4.變動緣由及主要內容: (一)依金管會108/7/4金管證發字第1080321604號函所示，108/07/31經董事會追認修 訂第一○八年度限制員工權利新股發行辦法第三條第三項。 (二)修訂前條文 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第56條之1第1項規定發行之員工認股 權憑證給予單一員工得認購股數，加計該員工累計取得限制員工權利新股之合計 數，不得超過本公司已發行股份總數之千分之三，且加計依「發行人募集與發行 有價證券處理準則」第56條第1項發行之員工認股權憑證累計給予單一員工得認 購股數，不得超過本公司已發行股份總數之百分之一。如主管機關更新相關規定 ，悉依更新後之法令及主管機關規定辦理。 (三)修訂後條文 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第56條之1第1項規定發行之員工認股 權憑證累計給予單一員工得認購股數，加計該員工累計取得限制員工權利新股之 合計數，不得超過本公司已發行股份總數之千分之三，且加計依「發行人募集與 發行有價證券處理準則」依第56條第1項規定發行員工認股權憑證累計給予單一 員工得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。但經各中央目的事業主 管機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數 ，得不受前開比例之限制。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/07/312.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: (1)本公司於108年6月5日股東常會決議通過發行限制員工權利新股2,500,000股，以每 股新台幣24.66元有償發行，並業經金融監督管理委員會108年7月4日金管證發字第　 1080321604號函申報生效。 (2)本公司108年7月31日董事會決議發行限制員工權利新股2,420,000股，訂定增資基 準日為108年8月19日。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本案發行相關未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.聲請或收到法院通知書日期:108/06/142.法院名稱、發文字號及發文日期: 法院名稱：DEPUTY REGISTRAR OF INTERNATIONAL AND FOREIGN COMPANIES 發文字號：不適用 發文日期：108/06/123.公司名稱及與公司關係:M-Com Investment Ltd./子公司4.若為母公司或子公司，其相互持股比例:100%5.聲請人或重整人:M-Com Investment Ltd.6.聲請或通知內容: 本公司於100年透過第三地區成立投資公司 M-Com Investment Ltd.再轉投資大陸孫 公司通泰光電，而通泰光電並經108/2/3經江蘇省泰州醫藥高新技術產業開發區市場 監督管理局核准註銷登記在案，嗣後本公司續進行M-Com Investment Ltd.控股公司 清算。7.負債總額:不適用。8.處理過程:略。9.其他應敘明事項: 本公司曾於107/3/31公告法院裁定受理孫公司通泰光電清算破產申請並召開記者會 ，M-Com Investment Ltd.為通泰光電100%之控股公司。

1.股東會日期:108/06/052.重要決議事項: (1)通過承認107年度營業報告書及財務報表案 (2)通過承認107年度盈餘分派案(含股利分派) (3)通過承認107年度現金增資計畫變更暨健全營運計劃執行情形案 (4)通過修訂「公司章程」部分條文案 (5)通過修訂「取得或處分資產處理程序」部分條文案 (6)通過修訂「背書保證作業程序」部分條文案 (7)通過修訂「資金貸與他人作業程序」部分條文案 (8)通過發行108年限制員工權利新股案 (9)補選一席董事案因補選候選人從缺未補選 (10)解除新任董事及其代表人競業禁止限制案，因本次董事補選候選人從缺，解除競業 禁止限制案不予決議3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:108/06/052.股東臨時會召開日期:108/07/313.股東臨時會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (一)討論暨選舉事項 (1)補選二席董事案 (2)解除新任董事及其代表人競業禁止限制案 (二)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/07/026.停止過戶截止日期:108/07/317.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項: (一)董事提名方式：持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面方式向 公司提出董事之候選人名單，提名人數不得超過董事應選名額，並檢附被提名人 姓名、學歷、經歷。 (二)公司應公告受理規定擬議如下： (1)受理時間：108年06月17日至108年06月26日 (2)受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.事實發生日:108/04/242.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司107年度IFRSs合併財報XBRL申報版面：原因誤植106年每股盈餘 (虧損)為 +$1.21，正確應為 -$1.21。6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重訊，並重新上傳公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/04/232.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司本次股東常會預計補選一席董事，除108/03/18董事會提名一展新股 份有限公司(法人代表人：李文桐)為董事候選人外，餘並無股東提名，今因一展新公 司自身業務策略考量，恐無法善盡董事職務，故於108/04/23發函退出提名名單，故 本次董事補選候選人從缺。6.因應措施:原擬補選董事乙席，將於下次股東會補選之。7.其他應敘明事項:由於提名期間已過，無法補提董事候選人，致原定108/06/05股東常 會之董事補選乙席之議案將無董事候選人名單，無法進行補選，令董事競業禁止乙案 亦因無董事當選人，故該議案將不予決議。

1.發生變動日期:108/04/092.舊任者姓名及簡歷:諶言/敦泰電子(股)公司法人董事代表人3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人公司業務繁忙，故辭任董事。6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/05/29~110/05/288.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:2/910.其他應敘明事項:將於近期股東會補選一席董事。