華豫寧公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:114/11/03

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資暫定承銷價相關事宜

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資，發行普通股5,850,000股，

每股面額新臺幣10元，總額新臺幣58,500,000元，業經財團法人中華民國證券

櫃檯買賣中心114年8月18日證櫃審字第1140006236號函及114年10月23日證櫃

審字第11400087483號函申報生效在案。

(2)本次增資發行新股除依公司法第267條之規定，保留發行新股總額10.09%計

590,000股由員工認購外，其餘5,260,000股依證券交易法第28條之1規定及本公

司114年5月23日股東常會之決議，由原股東放棄優先認股之權利供推薦證券商

辦理上櫃前公開承銷，不受公司法第267條關於原股東優先分認之限制。員工認

購不足或放棄認購部份，授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不足

部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦

法」規定辦理。

(3)本次現金增資發行新股，同時以競價拍賣及公開申購方式辦理承銷。競價拍賣最

低承銷價格係以向中華民國證券商同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交之

三十個營業日其成交均價扣除無償配股除權(或減資除權)及除息後簡單算數平均

數之七成為上限，定為每股新台幣26.5元，依投標價格高者優先得標，每一得標

人應依其得標價格認購；公開申購承銷價格則以各得標單之價格及數量加權平均

所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.20倍為上限，每股發行價格暫定以新台

幣31.8元溢價發行。

(4)本次現金增資募集金額用於充實營運資金。

(5)本次現金增資發行新股認股繳款期間：

A.競價拍賣期間：114年11月6日至114年11月10日

B.公開申購期間：114年11月11日至114年11月13日

C.員工認股繳款日期：114年11月13日至114年11月17日

D.競價拍賣扣款日期：114年11月17日

E.公開申購扣款日期：114年11月14日

F.特定人認股繳款日期：114年11月19日

G.增資基準日：114年11月19日

(6)本次增資發行之新股採無實體發行，其權利義務與已發行普通股股份相同。

1.事實發生日:114/11/03

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)股務代理機構名稱：華南永昌綜合證券股份有限公司股務代理部

(2)辦公處所：台北市民生東路四段54號4樓

(3)聯絡電話：(02)2718-6425

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:114/11/03

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」辦理公告。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)訂約日期:114/11/03

(2)委託代收價款機構:

員工認股代收股款機構：華南銀行水湳分行

競價拍賣及公開申購代收股款機構：台新國際商業銀行敦南分行

(3)委託存儲專戶機構：台新國際商業銀行建北分行

1.事實發生日:114/10/27

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:證券櫃檯買賣中心114年7月30日函知本公司股票上櫃乙案，

本公司因承銷作業不及，已於114年10月20日向證券櫃檯買賣中心申請

股票上櫃買賣開始期限延長三個月至115年1月29日，並於114年10月27日

收到證券櫃檯買賣中心114年10月23日證櫃審字第11400087481號函覆同意。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/10/27

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司申報現金增資發行新股5,850,000股，每股面額新臺幣10元整，

發行總額為新臺幣58,500,000元乙案，業經櫃買中心114年8月18日

證櫃審字第1140006236號函申報生效在案。

(2)依主管機關規定，本公司應於申報生效後三個月內完成增資，茲因近期

國內資本市場市況變化，為避免遽然訂價發行損及本公司股東權益，向證券

櫃檯買賣中心申請延長募集期間三個月至115年2月17日，並於114年10月27日

收到證券櫃檯買賣中心114年10月23日證櫃審字第11400087483號函覆同意。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

符合條款第XX款：30

事實發生日：114/10/23

1.召開法人說明會之日期：114/10/23

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：遠東香格里拉飯店 2樓 香格里拉宴會廳（台北市大安區敦化南路二段201號）

4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理及企業社會責任、有價證券上櫃審議委員會詢問重點暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心要求本公司於公開說明書及評估報告補充揭露事項。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.wfe.com.tw//csr.php?A_0=58&A_1=69#wrapper

7.其他應敘明事項：無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/08

2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/08

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,967,774

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):438,332

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):140,267

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):117,017

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):94,040

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):94,040

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.01

11.期末總資產(仟元):2,991,556

12.期末總負債(仟元):1,640,696

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,350,860

14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/08/01

2.增資資金來源:現金增資發行新股。

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股5,850,000股。

4.每股面額:新台幣10元整。

5.發行總金額:新台幣204,750,000元。

6.發行價格:暫定以每股新台幣35元溢價發行，惟實際發行價格授權董事長參酌市場

狀況，並依相關法令與主辦證券承銷商共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:590,000股。

8.公開銷售股數:5,260,000股。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條

之1規定及本公司114年5月23日股東常會之決議，由原股東放棄優先認股之權利供推薦

證券商辦理上櫃前公開承銷，不受公司法第267條關於原股東優先分認之限制。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

(1)員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之。

(2)對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷

售有價證券處理辦法」規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資所訂之發行股數、發行價格、發行條件、募集金額、資金計劃之用途、

運用進度與預計可能產生效益及其他有關事項，如因法令規定或主管機關核定及基於營

運評估或客觀環境等因素須調整修正時，授權董事長全權處理。

(2)本次現金增資案俟主管機關申報生效後，擬授權董事長訂定員工認股基準日、增資

基準日、股款繳納期間及辦理本次增資發行新股之相關事宜。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/07/31

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司114年第二季合併財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日：114/07/31

(2)董事會預計召開日期：114/08/08

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季：

114年第二季合併財務報告

(4)其他應敘明事項：無

1.事實發生日:114/07/24

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據本公司「一一三年度員工認股權憑證發行及認股辦法」規定，茲因配

合辨理本公司113年股利作業，予以調整認股價格。

6.因應措施:自114年7月24日起，本公司員工認股權憑證認股價格由每股新台幣42.32元

調整為39.87元。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:114/06/30

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:新台幣116,690,498元，每股配發新台幣2.5元。

4.除權（息）交易日:114/07/17

5.最後過戶日:114/07/19

6.停止過戶起始日期:114/07/20

7.停止過戶截止日期:114/07/24

8.除權（息）基準日:114/07/24

9.現金股利發放日期:114/08/11

10.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/05/23

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/04/01~114/03/31

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:本公司申請股票上櫃作業所需。

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/05/23

5.意見類型:無保留意見。

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.股東會日期:114/05/23

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認本公司113年度盈餘分配案。

3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認113年度財務報表及營業報告書案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過本公司擬以資本公積配發現金案。

(2)通過申請股票上櫃案。

(3)通過辦理現金增資供初次上櫃公開承銷並請原股東放棄優先認購權利案。

7.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/05/23

2.更正或重編之財務報告年季:更正本公司113及112年度合併財務報告。

3.請說明為更正或重編:更正。

4.發生緣由:因收入產品別分類錯誤，更正本公司客戶合約收入之細分，

此更正對財務報告損益並無影響。

5.主管機關限定更正或重編之日期:不適用。

6.與前次公告財務報告之主要差異:

113年度合併財務報告

(二)客戶合約收入之細分(P.42)

更正前 更正後

112年度 112年度

---------------- ----------------

產 品 別

MCU（微電腦控制器） $1,496,382 $1,782,401

IOT（智能產品） 899,492 899,492

Analog & Interface（類比元件） 918,141 632,122

Others（其他） 717,761 717,761

---------------- ----------------

$4,031,776 $4,031,776

112年度合併財務報告

(二)客戶合約收入之細分(P.43)

更正前 更正後

112年度 112年度

---------------- ----------------

產 品 別

MCU（微電腦控制器） $1,496,382 $1,782,401

IOT（智能產品） 899,492 899,492

Analog & Interface（類比元件） 918,141 632,122

Others（其他） 717,761 717,761

---------------- ----------------

$4,031,776 $4,031,776

7.因應措施:重新上傳113及112年度合併財務報告至公開資訊觀測站。

8.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/05/13

2.審計委員會通過財務報告日期:114/05/13

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/03/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):973,309

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):215,603

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):68,937

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):65,904

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):53,659

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):53,659

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.15

11.期末總資產(仟元):3,153,193

12.期末總負債(仟元):1,740,091

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,413,102

14.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.發生變動日期:114/05/13

2.功能性委員會名稱:永續發展委員會。

3.舊任者姓名:不適用。

4.舊任者簡歷:不適用。

5.新任者姓名:連智民、黃炳順、林英盟

6.新任者簡歷:

連智民/本公司董事長

黃炳順/本公司董事、總經理

林英盟/本公司營運長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

新任。

8.異動原因:設置永續發展委員會。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用。

10.新任生效日期:114/05/13

11.其他應敘明事項:第一屆永續發展委員會委員任期自民國114年5月13日起，至本屆

董事會任期屆滿之日為止。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/05/05

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司114年第一季合併財務報告董事會召開日期

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)董事會召集通知日：114/05/05

(2)董事會預計召開日期：114/05/13

(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或年度自結財務資訊年季：

114年第一季合併財務報告

(4)其他應敘明事項：無

1.事實發生日:114/04/08

2.公司名稱:華豫寧股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司董事會決議申請上櫃案。

6.因應措施:基於營運所需、擴大企業規模並提高公司經營績效，擬授權董事長

於適當時機向「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心」申請股票上櫃。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

公告本公司董事會通過擬辦理現金增資供初次上櫃公開承銷並請原股東放棄優先認購權利案

1.董事會決議日期:114/04/08

2.增資資金來源:現金增資。

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):未定。

4.每股面額:新台幣10元。

5.發行總金額:未定。

6.發行價格:未定。

7.員工認購股數或配發金額:依公司法規定，保留發行新股總額10%~15%由本公司

員工認購。

8.公開銷售股數:未定。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬徵得原股東

全部放棄認購權利，全數提撥未來公司股票上櫃委託證券承銷商進行公開承銷之用。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購之股份，授權由

董事長洽特定人認購。

11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。

12.本次增資資金用途:供本公司初次上櫃前公開承銷之股份來源。

13.其他應敘明事項:本次發行計劃之主要內容（包括發行價格、實際發行股數、

發行條件、承銷方式、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關

事項），暨其他一切有關發行計劃之事宜，或因應主管機關之指示或核定及基

於管理評估或客觀條件需要修正時，擬提請股東會授權董事會全權處理之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/04/08

2.股東會召開日期:114/05/23

3.股東會召開地點:本公司會議室(台中市西屯區科園二路16號5F)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)113年度營業報告。

(2)審計委員會審查113年度決算表冊報告案。

(3)113年度資金貸與執行情形。

(4)113年度從事衍生性商品交易情形。

(5)113年度背書保證金額報告。

(6)113年度員工酬勞及董事酬勞發放報告。

(7)修訂本公司「誠信經營守則暨行為指南」報告。(增列)

6.召集事由二、承認事項:

(1)本公司113年度財務報表及營業報告書案。

(2)本公司113年度盈餘分配案。

7.召集事由三、討論事項:

(1)修訂本公司「公司章程」案。(增列)

(2)本公司擬以資本公積配發現金案。

(3)申請股票上櫃案。(增列)

(4)辦理現金增資供初次上櫃公開承銷並請原股東放棄優先認購權利案。(增列)

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:114/03/25

12.停止過戶截止日期:114/05/23

13.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。