佳晶科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:102/11/192.本次新增（減少）投資方式:透過第三地區投資設立公司再投資大陸公司3.交易數量、每單位價格及交易總金額:美金7,000仟元4.大陸被投資公司之公司名稱:寧夏佳晶科技有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:大陸被投資公司寧夏佳晶科技有限公司為新設立公司,目前尚無實收資本額.6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:美金7,000仟元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:經營藍寶石晶棒及藍寶石基板之產銷業務.8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用(新設立公司)9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用(新設立公司)10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用(新設立公司)11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金0仟元12.交易相對人及其與公司之關係:不適用.13.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用.14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用.15.處分利益（或損失）:不適用.16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用.17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:本次交易係經102年10月07日董事會全體出席董事無異議照案通過,並授權董事長於法令規定內之投資項目及額度內執行相關事宜.18.經紀人:不適用.19.取得或處分之具體目的:長期投資.20.本次交易表示異議董事之意見:無.21.本次交易為關係人交易:否22.董事會通過日期:1.民國 年 月 日2.不適用，請寫原因3.依『公開發行公司取得或處分資產處理準則』第14條第3項規定，得事後再提報最近期之董事會追認，擬追認後補行公告董事會通過日期(以上文字請自行增刪)23.監察人承認日期:1.民國 年 月 日2.不適用，請寫原因3.待監察人承認後補行公告(以上文字請自行增刪)24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:美金7,000仟元.25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:20.18%(匯率29.52)26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:11.09%(匯率29.52)27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:19.86%(匯率29.52)28.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:029.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:0%30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:0%31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:0%32.最近三年度認列投資大陸損益金額:033.最近三年度獲利匯回金額:034.本次交易會計師出具非合理性意見:否35.其他敘明事項:無

1.事實發生日:102/10/72.本次新增（減少）投資方式:透過第三地區投資設立公司再投資大陸公司.3.交易數量、每單位價格及交易總金額:本次投資金額計劃為人民幣$42,000,000元4.大陸被投資公司之公司名稱:計劃申請之新設立公司,故尚無公司名稱.5.前開大陸被投資公司之實收資本額:大陸被投資公司尚未設立,計畫以人民幣$82,000,000元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:計劃為人民幣$42,000,000元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:生產藍寶石晶體及晶圓.8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:不適用(新設立公司)9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:不適用(新設立公司)10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:不適用(新設立公司)11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:不適用(新設立公司)12.交易相對人及其與公司之關係:為本公司轉投資之子公司.13.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用.14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用.15.處分利益（或損失）:不適用.16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用.17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:本次交易係經102年10月07日董事會全體出席董事無異議照案通過,並授權董事長於法令規定內之投資項目及額度內執行相關事宜.18.經紀人:不適用.19.取得或處分之具體目的:長期投資.20.本次交易表示異議董事之意見:無.21.本次交易為關係人交易:否22.董事會通過日期:1.民國 年 月 日 2.不適用，請寫原因 3.依『公開發行公司取得或處分資產處理準則』第14條第3項規定，得事後再提報最近期之董事會追認，擬追認後補行公告董事會通過日期(以上文字請自行增刪)23.監察人承認日期:1.民國 年 月 日 2.不適用，請寫原因 3.待監察人承認後補行公告(以上文字請自行增刪)24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:本次大陸投資係經董事會通過,尚未經投審會核准.25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:0%26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:0%27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:0%28.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:029.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:0%30.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:0%31.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比率:0%32.最近三年度認列投資大陸損益金額:033.最近三年度獲利匯回金額:034.本次交易會計師出具非合理性意見:否35.其他敘明事項:本次大陸投資係經董事會通過,尚未經投審會核准.

1.股東會日期:102/06/282.重要決議事項:(一)通過本公司一○一年度決算表冊案。(二)通過本公司一○一年度虧損撥補表議案。(三)通過本公司「資金貸與他人管理程序」部分條文修訂案。(四)通過本公司「背書保證管理程序」部分條文修訂案。(五)通過本公司「股東會議事規範」部分條文修訂案。(六)通過本公司補選董事一席案。新任董事:普訊捌創業投資(股)公司(七)通過本公司解除補選董事競業禁止案。(八)通過本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文修訂案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:102/06/282.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:普訊捌創業投資(股)公司4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:缺額補選6.新任董事選任時持股數:855,000股7.原任期（例xx/xx/xx _ xx/xx/xx）:100/04/08 _ 103/04/078.新任生效日期:102/06/289.同任期董事變動比率:1/710.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:102/06/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:普訊捌創業投資(股)公司及其代表人 董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:無。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/06/102.公司名稱:佳晶科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司申報102年05月衍生性金融商品資訊之「遠期契約」項目中，其「未沖銷契約本年度認列未實現損益金額」誤植為1383(仟元)，應更正為1173(仟元)。6.因應措施:發佈重大訊息並重新申報。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:Digitimes電子時報第六版光電版2.報導日期:102/05/313.報導內容:標題：藍寶石基板PSS漲聲起　基板廠、LED角力拉鋸看好藍寶石基板及PSS需求增加，藍寶石基板廠佳晶科也計畫擴充產能，目前基板產能約在35萬片，PSS產品約在4萬片，由於近期PSS訂單增加，預計第3季起將先增加一條2萬片的PSS產線，預計2013年基板產能將增加至50萬片，而PSS產能的目標將增加至10萬片。市場預期，佳晶科第2季營收有機會挑戰新台幣1.5億元，全年營收可望上看7億元，配合LED晶粒需求好轉及應用擴大，下半年有機會挑戰轉盈。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:報載所提有關營收或獲利等相關數字為媒體及法人推估值，本公司並未編製財務預測也未提出任何預測性數字，營收實際數值將依規定按時公告於公開資訊觀測站，請投資人查閱本公司於公開資訊觀測站所公告之資訊。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:不適用

1.董事會決議日期:102/05/172.股東會召開日期:102/06/283.股東會召開地點:宜蘭縣蘇澳鎮頂寮里頂寮路2號(頂寮文教活動中心)4.召集事由:一.報告事項: (1)本公司一○一年度營業報告書。 (2)監察人審查一○一年度決算表冊報告。 (3)本公司虧損達實收資本額二分之一報告。 (4)修訂本公司「董事會議事規範」。 (5)本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs)可分配盈餘之調整情形及特別盈餘公 積提列數額報告。 二.承認事項: (1)本公司一○一年度決算表冊承認案。 (2)本公司一○一年度虧損撥補表承認案。 三.討論及選舉事項: (1)本公司「資金貸與他人管理程序」部分條文修訂案。 (2)本公司「背書保證管理程序」部分條文修訂案。 (3)本公司「股東會議事規範」部分條文修訂案。 (4)本公司補選董事一席案。 (5)本公司解除補選董事競業禁止案。 (6)本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文修訂案。 四.臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/306.停止過戶截止日期:102/06/287.其他應敘明事項:本公司擬定於一○二年四月二十五日起至一○二年五月六日止，受理截至本次股東會 停止過戶時股東名冊記載持有已發行股份總數1 %以上股東就本次股東常會之提案， 凡有意提案之股東請於一○二年五月六日下午五時前以書面方式提出辦理提案，並 敘明聯絡人及方式，以備董事會審查及回覆審查結果。郵寄者請於信封封面上加註 「股東會提案函件」字樣，以掛號函件寄送。受理提案處所：佳晶科技股份有限公司 〈地址：宜蘭縣蘇澳鎮頂寮里頂平路22號；電話：(03-9908811)〉。其他未盡事宜， 均依公司法第172之1條規定辦理。

1.事實發生日 :102/04/302.發生緣由:環保局於102年4月3日派員至本公司稽查,發現有違反水污染防制法第18條暨水污染防制措施及檢測申報管理辦法第52條第1項規定情事. 3.處理過程:經本公司發文說明污染原因及預計因應改善措施後,於102年4月30日仍接獲宜蘭縣政府來函,本公司因違反水污染防制法第18條暨水污染防制措施及 檢測申報管理辦法第52條第1項規定,裁處新台幣15萬元罰鍰及環境講習. 4.預估可能損失:被處罰鍰共計新台幣15萬元整.5.可能獲得保險理賠之金額:不適用6.預計改善情形及未來因應措施:本公司已立即針對污染源進行改善及整治工作7.其他應敘明事項:無.

1.發生變動日期:102/01/292.舊任者姓名及簡歷:涂若望3.新任者姓名及簡歷:暫缺4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人因素請辭6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/08~103/04/078.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:1/710.其他應敘明事項:無.

1.事實發生日:102/01/162.公司名稱:佳晶科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司101年度現金增資發行股數30,000,000股,每股發行價格12元, 總計新台幣360,000,000元,業已全數收足. (2)本公司並訂定102年01月17日為增資基準日.

公告本公司101年現金增資董事及監察人放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:102/01/082.董監事放棄認購原因:個人投資策略考量或理財規劃3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數比率 董事 涂若望 713,089 100% 監察人 陳文彬 167,829 100% 4.特定人姓名及其認購股數:以上董事及監察人放棄認購股數部份,洽特定人認購之5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/01/082.公司名稱:佳晶科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年現金增資認股繳款期限業已於102/01/08屆滿,惟尚有部份員工及 原股東未繳納股款,特此催告。 6.因應措施:(1)茲依公司法第266條第三項準用同法第142條之規定，特此催告。股款催繳 期間自民國102年01月09日起至102年02月11日止。 (2)尚未繳款之股東及員工，請於上述期間內持原繳款書至第一銀行及民生分行辦理 繳款事宜，逾期未繳款者即喪失其認股之權利，並授權董事長洽特定人認購。 (3)催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，儘速將所認購之股數 ，依 貴股東及員工所提供登記之集保帳號,將新股撥入該帳戶。 7.其他應敘明事項:以上所述，若 貴股東及員工有任何疑問，敬請洽詢第一金證券股份有限公司股務 代理部(地址：台北市中山區長安東路一段二十二號五樓，電話：02-25635711)。

1.事實發生日:101/12/052.公司名稱:佳晶科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)簽約日期:101/12/05 (2)委託代收價款機構:第一銀行民生分行 (3)委託存儲專戶機構:第一銀行蘇澳分行

1.董事會決議或公司決定日期:101/11/302.發行股數:普通股30,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣360,000,000元5.發行價格:新台幣12元6.員工認購股數:依公司法267條規定保留10%計3,000,000股予員工認購7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):餘90%計27,000,000股由原股東及員工按認股基準日之股東名冊所載持股比例認購，暫訂每仟股 認購372.9545股 8.公開銷售方式及股數:本次現金增資並未對外公開銷售9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認股不足一股之畸零股，得於認股基準日起五日內向本公司股務代理機構辦理拼湊。其放棄認購或拼湊後不 足一股之畸零股，其股份由董事長洽特定人按發行價格認購之。 10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行之新股，其權利義務與原股份相同 11.本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金12.現金增資認股基準日:101/12/2313.最後過戶日:101/12/1814.停止過戶起始日期:101/12/1915.停止過戶截止日期:101/12/2316.股款繳納期間:102/01/02~102/01/0817.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告20.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告佳晶科技股份有限公司現金增資相關事宜公告內容：壹、本公司經民國一○一年十一月十四日經董事會決議通過現金增資新台幣300,000,000元，計發行股份30,000,000股，每股面額10元整，業經金融監督管理委員會於民國一○一年十一月二十九日金管證發字第1010054965號函核准在案。貳、茲依公司法第二七三條規定，將現金增資發行新股相關事項公告於後：一、公司名稱：佳晶科技股份有限公司二、所營事業：1、CC01080電子零組件製造業2、F119010電子材料批發業3、F219010電子材料零售業4、CE01030光學儀器製造業5、F401010國際貿易業6、ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。三、原發行股份總額及每股金額：本公司額定資本額為新台幣1,600,000,000元，已發行股份為72,394,875股，每股面額10元，均為記名式之普通股。四、本公司所在地：宜蘭縣蘇澳鎮頂寮里頂平路22號。五、公告方式：登載於公開資訊觀測站。六、董事及監察人之人數及任期：董事7人，監察3人，任期均為三年，連選得連任。七、本公司章程訂立於中華民國九十七年一月廿九日，最後一次修訂民國一0一年六月十三日。八、本次增資發行新股總額及其發行條件如下：1.現金增資計新台幣300,000,000元，發行新股30,000,000股，每股面額新台幣10元，皆為記名式普通股。2.本次現金增資發行之新股，除依規定保留10%計3,000,000股由員工認購外，餘90%計27,000,000股，每仟股認購372.9545股，認股不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，自行拼湊；原股東或員工放棄認購或認購不足部份，授權由董事長洽特定人按發行價格認購之。3.本次現金增資每股發行價格為新台幣12元。4.本次現金增資發行新股其權利義務與已發行股份相同。九、增資後發行股份總額及每股金額：本次增資後資本額為新台幣1,023,948,750元，分為記名式普通股102,394,875股，每股面額新台幣10元。十、增資用途：償還銀行借款及充實營運資金。十一、代收股款銀行：俟正式簽約後另行公告。十二、員工及原股東股款繳納期限：自102年01月02日至102年01月08日止。十三、增資股票呈奉主管機關核准增資登記後30日內配發，屆時當另行公告並分函通知各股東。十四、現金增資之認股基準日訂為101年12月23日，依法自101年12月19日起至101年12月23日為股票停止過戶期間。凡持有本公司股票且尚未過戶登記者，請於101年12月18日下午五時前駕臨本公司股務代理人：第一金證券股份有限公司股務代理部(台北市長安東路一段22號5樓)，掛號郵寄者以101年12月18日(最後過戶日)郵戳為憑，辦理過戶手續，俾能享有認購新股之權利

1.董事會決議日期:101/11/142.增資資金來源:現金增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):30,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣300,000,000元。6.發行價格:暫定新台幣12元。7.員工認購股數或配發金額:3,000,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除保留10%供員工認購外，其餘由原股東依認股基準日股東名簿各股東持有比例認購，暫定每仟股認購372.9546股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認股不足一股之畸零股，得由股東自行於停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理機構辦理拼湊。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按實際發行價格認購。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金及償還銀行借款。13.其他應敘明事項:(1)承101年8月8日召開董事會所通過辦理現金增資發行新股案，因整體資本市場情勢及產業環境影響，修正募集金額及增資發行新股之各項條件。(2)本次現金增資之實際發行價格、發行股數、發行條件及方式、計畫項目、募集金額、資金運用進度、預計可能產生效益暨其他相關事宜如經主管機關修正，或為因應法令及事實需要而須修正時，授權董事長全權處理。(3)本次現金增資案俟呈奉行政院金融監督管理委員會證券期貨局核准後，授權董事長另訂認股基準日、繳款期間及增資基準日等增資發行新股相關事項。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、代理發言人2.發生變動日期:101/11/143.舊任者姓名、級職及簡歷:黃廷育副總經理,本公司財務主管及代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:黃琮懿副總經理,本公司財務主管及代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:101/11/148.新任者聯絡電話:03-99088119.其他應敘明事項:101年9月3日到職，101年11月14日董事會追認決議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人、財務主管2.發生變動日期:101/08/313.舊任者姓名、級職及簡歷:黃廷育副總經理；本公司代理發言人及財務主管4.新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:辭職7.生效日期:101/08/318.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:上述異動職務待董事會另行決議委任後另行公告。新任代理發言人及財務主管任命將於本公司最近期董事會予以追認後，再行公告乙次。

1.董事會決議日期:101/08/082.增資資金來源:現金增資。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):20,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣200,000,000元。6.發行價格:暫定新台幣17元。7.員工認購股數或配發金額:2,000,000股。 8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除保留10%供員工認購外，其餘由原股東依認股基準日股東名簿各股東持有比例認購，暫定每仟股認購 248.6363股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認股不足一股之畸零股，得由股東自行於停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理機構 辦理拼湊。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定 人按實際發行價格認購。 11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金及償還銀行借款。13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資之實際發行價格、發行股數、發行條件及方式、計畫項目、募集金額、資金運用進度、預計可能產生效益暨其他相關事宜如經主管機關修 正，或為因應法令及事實需要而須修正時，授權董事長全權處理。 (2)本次現金增資案俟呈奉行政院金融監督管理委員會證券期貨局核准後，授權董事長 另訂認股基準日、繳款期間及增資基準日等增資發行新股相關事項。