利統公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:110/08/132.發生緣由:本公司研發改善神經退化性疾病之功能性原料(安慮精)，取得歐洲專利權證書，專利號碼:3491929，專利權期間自西元2018年11月29日至2038年11月29日。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/07/092.發生緣由:本公司董事會決議辦理110年第一次現金增資發行新股3.因應措施:(1)董事會決議日期:110/07/09(2)增資資金來源:現金增資(3)發行股數:普通股1,500,000股(4)每股面額:新台幣10元(5)發行總金額:新台幣15,000,000元(6)發行價格:暫訂每股新台幣20元(7)員工認購股數或配發金額:依公司法267條規定，提撥發行新股總額15%，計225,000股由本公司員工認購。(8)公開銷售股數:無(9)原股東認購比例:本次發行新股總額85%，計1,275,000股由原股東按認股基準日之股東名簿所載持股比例認購，預計每仟股可認購198.42705704股。(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 原股東認購不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起五日內自行向本公司股務代理機構辦理拼湊一整股，逾期未辦理及原股東、員工放棄認購或拼湊不足一股之畸零股份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。(11)本次發行新股之權利義務:與原已發行之股份相同。(12)本次增資資金用途:償還銀行借款及充實營運資金。4.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股俟呈奉主管機關核准後，授權董事長另訂認股基準日、增資基準日及辦理後續增資事宜。(2)嗣後因本公司股本發生變動，影響流通在外股份數量，致認股率因此發生變動者，擬請董事會授權董事長按實際流通在外股份數量調整股東認購比例，並以變動後之比率為準。(3) 本次現金增資計劃之重要內容，包括資金來源、預計完成日期、計劃項目、預計進度及預計可能產生效益及其他有關事宜，如有因市場狀況、主管機關指示、相關法令規則修正，或因應客觀環境需修訂或修正時，授權董事長全權處理之。

公告本公司之子公司取得促進毛髮生長及延緩白髮生成的 可食用組合物專利權1.事實發生日:110/07/082.發生緣由:本公司100%轉投資之子公司上海利統生化製品有限公司，促進毛髮生長及延緩白髮生成的可食用組合物專利，業經經濟部智慧財產局(110)智專二(五)01329字第11020621390號函(申請案號：109123797)通過，專利權期間自西元2020年7月15日至2040年7月14日。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/07/012.發生緣由:110年7月1日股東常會決議事項(1)通過承認109年度營業報告書及財務報表案(2)通過承認109年度盈餘分派案(3)通過辦理盈餘轉增資發行新股案(4)通過修正「公司章程」部分條文案(5)通過修正「取得或處分資產管理辦法」部分條文案(6)通過修正「背書保證管理辦法」部分條文案(7)通過修正「資金貸與他人管理辦法」部分條文案(8)通過修正「股東會議事規則」部分條文案(9)通過修正「董事及監察人選任程序」部分條文案(10)董事全面改選案，董事當選名單如下：董事 張天鴻董事 萬達利有限公司董事 五鼎生物技術股份有限公司董事 祺驊股份有限公司獨立董事 蕭錫延獨立董事 羅麗珠獨立董事 陳中成(11)通過解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/012.舊任者姓名及簡歷:(1)董事 張天鴻(2)董事 張陳鳴辭(3)董事 五鼎生物技術股份有限公司(4)董事 盛達創業投資股份有限公司(5)董事 宋濟民(6)監察人 張天鷞(7)監察人 俊飛有限公司3.新任者姓名及簡歷:(1)董事 張天鴻(2)董事 萬達利有限公司(3)董事 五鼎生物技術股份有限公司(4)董事 祺驊股份有限公司(5)獨立董事 蕭錫延(6)獨立董事 羅麗珠(7)獨立董事 陳中成4.異動原因:提前全面改選，設置審計委員會替代監察人職務5.新任董事選任時持股數:(1)董事 張天鴻 895,030股(2)董事 萬達利有限公司 268,239股(3)董事 五鼎生物技術股份有限公司 842,604股(4)董事 祺驊股份有限公司 500,109股(5)獨立董事 蕭錫延 0股(6)獨立董事 羅麗珠 0股(7)獨立董事 陳中成 0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:109/06/24~111/06/237.新任生效日期:110/07/018.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:110/07/012.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:張天鴻-利統股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:張天鴻-利統股份有限公司董事長5.異動原因:董事全面改選6.新任生效日期:110/07/017.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:110/07/012.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：張天鴻董事：祺驊股份有限公司獨立董事：陳中成獨立董事：羅麗珠3.許可從事競業行為之項目:董事為自己或他人為屬於公司營業範圍之行為，以無損及本公司利益為限。4.許可從事競業行為之期間:110/07/01~113/06/305.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:董事：張天鴻7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:張天鴻：上海利統生化制品有限公司 董事8.所擔任該大陸地區事業地址:上海利統生化制品有限公司 上海市長寧區鎮寧路525號8樓9.所擔任該大陸地區事業營業項目:飼料添加劑、蔬菜水果花卉保鮮劑、食品添加劑、乳制品添加劑、肥料等。10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/06/282.發生緣由:本公司產品Natacoat(敵霉可)，是一種天然高效能防霉劑，能有效抑制農產品和食品中的黴菌和酵母菌，此產品獲得菲律賓食藥署(FDA Philippines)核准食品登記。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:菲律賓列名我國南向發展政策優先國家之一，人口1.2億，平均年增率1.4%，國民壽命較為年輕，國土包含7100多座島嶼，其中1/3有人居住，南北2300餘公里，交通不便，農產品及食品內外銷均需要保鮮處理。此項核准開放了敵霉可在菲國安全使用於農產保鮮，未來將可順利合法出口該項產品於菲律賓，在當地獲得強有力的競爭優勢。

公告本公司董事會決議變更110年股東常會日期 (依金管會公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關 措施」辦理)1.事實發生日:110/06/032.發生緣由:依據金管會公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，辦理110年股東常會延期事宜。3.因應措施:(1)董事會決議日期：110/06/03(2)股東會召開日期：110/07/01(3)股東會召開時間：上午10時整(4)股東會召開地點：新北市汐止區康寧街169巷31-1號13樓之1 (本公司會議室)4.其他應敘明事項:嗣後若仍受疫情影響而須變更110年股東常會開會日期及地點等相關事宜，擬授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:110/05/312.發生緣由:(1)發放股利種類及金額 盈餘配發現金股利總金額新台幣9,638,303元(每股配發1.5元) 資本公積配發現金新台幣2,400,770元(每股配發0.37元) 合計配發現金股利總金額新台幣12,039,073(每股配發1.87元)(2)最後過戶日：110年6月1日(3)停止過戶起始日期：110年6月2日(4)停止過戶截止日期：110年6月6日(5)配息基準日：110年6月6日3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:現金股利發放日期:110年6月18日

1.事實發生日:110/05/212.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開。3.因應措施:本公司停止召開原訂股東常會，嗣後召開日期於董事會決議通過後，另行公告之。本次停止召開之原訂股東會日期:110年5月28日。4.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1)法律事件之當事人：原告：利統股份有限公司被告：翁瑋澤、翁炳耀(2)法院名稱或處分機關：智慧財產法院(民事案)、台北地方檢察署(刑事案)(3)相關文書案號：法院分案中2.事實發生日:110/04/283.發生原委（含爭訟標的）:本公司今日向智慧財產法院遞狀起訴翁瑋澤、翁炳耀，主張被告製造販售之「阻絕乙烯對植物體之催熟作用，延緩老化保持新鮮之碇片產品」，已經落入了本公司所擁有的中華民國發明專利第I241160號專利的權利範圍，而侵害了本公司的專利權，為了維護股東權益與公司智慧財產權，所以提起本件專利侵權訴訟。4.處理過程:本公司已訴請法院提出民事、刑事訴訟，並請求損害賠償，刻由法院依法審理中。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本公司為本件原告，於財務及業務均不致有重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司已訴請法院提出民事、刑事訴訟，以維護本公司及全體股東之權益。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/03/252.發生緣由:一、股東會開會日期：110年5月28日(星期五)二、停止過戶期間：110年3月30日起至110年5月28日止三、開會時間：上午10時00分 (受理股東開始報到時間：上午09時30分)開會地點：新北市汐止區康寧街169巷31-1號13樓之1 (本公司會議室)四、會議召集事由：(一) 報告事項1. 一０九年度營業報告。2. 監察人審查一０九年度決算表冊報告。3. 一０九年度員工及董監酬勞分派情形報告。4. 一０九年度現金股利分配情形報告。5. 資本公積發放現金情形報告。(二) 承認事項1. 一０九年度營業報告書及財務報表案。2. 一０九年度盈餘分配案。(三) 討論及選舉事項1. 辦理盈餘轉增資發行新股案2. 修正「公司章程」部分條文案。3. 修正「取得或處分資產管理辦法」部分條文案4. 修正「背書保證管理辦法」部分條文案5. 修正「資金貸與他人管理辦法」部分條文案6. 修正「股東會議事規則」部分條文案7. 修正「董事及監察人選任程序」部分條文案8. 董事全面改選案9. 解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案(四) 臨時動議3.因應措施:無4.其他應敘明事項:辦理過戶手續：辦理過戶日期時間：110年3月29日16時30分前辦理過戶機構名稱：福邦證券股份有限公司股務代理部地址：台北市中正區忠孝西路一段6號6樓電話 02-2383-6888辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國110年3月29日前親臨本公司股務代理機構「福邦證券股份有限公司股務代理部」(台北市中正區忠孝西路一段6號6樓) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國110年3月29日（最後過戶日）郵戳日期為憑。

1.股東會決議日:109/06/242.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)董事 張天鴻(2)董事 張陳鳴辭(3)董事 五鼎生物技術(股)公司法人代表 沈燕士(4)董事 盛達創業投資(股)公司法人代表 孫慶鋒(5)董事 宋濟民(6)監察人 張天鷞3.許可從事競業行為之項目:屬於公司營業範圍內之行為，並無損及本公司利益之項目4.許可從事競業行為之期間:109/06/24~112/06/235.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:張天鴻董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:上海利統生化製品有限公司8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市長寧區鎮寧路525號8樓9.所擔任該大陸地區事業營業項目:功能性食品原料及農業保鮮技術及產品10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:109/06/242.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:張天鴻-利統股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:張天鴻-利統股份有限公司董事長5.異動原因:任期屆滿6.新任生效日期:109/06/247.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/242.發生緣由:本公司決議現金股利之除息基準日(1)發放股利種類及金額 每股配發現金股利0.1元，合計配發新台幣642,554元(2)最後過戶日：109年07月01日(3)停止過戶起始日期：109年07月02日(4)停止過戶截止日期：109年07月06日(5)除息基準日：109年07月06日3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:109/06/242.舊任者姓名及簡歷:(1)董事 張天鴻(2)董事 張陳鳴辭(3)董事 五鼎生物技術(股)公司法人代表 沈燕士(4)董事 盛達創業投資(股)公司法人代表 孫慶鋒(5)董事 俊飛有限公司代表人 趙仲麟(6)監察人 張天鷞(7)監察人 林繼珠3.新任者姓名及簡歷:(1)董事 張天鴻(2)董事 張陳鳴辭(3)董事 五鼎生物技術(股)公司法人代表 沈燕士(4)董事 盛達創業投資(股)公司法人代表 孫慶鋒(5)董事 宋濟民(6)監察人 張天鷞(7)監察人 俊飛有限公司代表人 林繼珠4.異動原因:任期屆滿5.新任董事選任時持股數:(1)董事 張天鴻:1005030(2)董事 張陳鳴辭:595410(3)董事 五鼎生物技術(股)公司法人代表 沈燕士:842604(4)董事 盛達創業投資(股)公司法人代表 孫慶鋒:317863(5)董事 宋濟民:0(6)監察人 張天鷞:39135(7)監察人 俊飛有限公司代表人 林繼珠:2235326.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/09/15~109/09/147.新任生效日期:109/06/248.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/242.發生緣由:公告本公司109年股東常會決議事項3.因應措施:承認事項：（一）一○八年度營業報告書及財務報表案。（二）一○八年度盈餘分派案。討論及選舉事項：第一案：修訂「公司章程」部分條文案。第二案：修訂「股東會議事規則」部分條文案。第三案：董事及監察人全面改選案第四案：解除本公司新任董事及代表人競業禁止之限制案。4.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:(1) 法律事件之當事人:本公司(2) 法院名稱:THE DISTRICT OF DELAWARE CIVIL COURT(3) 相關文書案號:暫不適用2.事實發生日:109/05/203.發生原委（含爭訟標的）:本公司以AGROFRESH SOLUTIONS, INC.,(下簡稱「Agrofresh公司」)侵害專利為由，向THE DISTRICT OF DELAWARE CIVIL COURT聲請對Agrofresh公司提起專利侵害之民事訴訟。4.處理過程:本公司已委請美國律師對Agrofresh公司提出民事訴訟，目前本案進入司法程序處理中。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:目前已進入司法程序，法院將就有無侵害行為及損害賠償金額6.因應措施及改善情形:不適用7.其他應敘明事項:不適用