勤凱科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:108/03/202.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至上櫃交易3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:108/3/214.其它應敘明事項:(1)本公司申請股票初次上櫃案，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 107年12月25日證櫃審字第10701104761號函核准。(2)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股3,413,937股， 每股面額新台幣10元整，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年1月9日證櫃 審字第1070033129號函核准申報生效在案。(3)本公司股票經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年3月20日證櫃審字 第10800531143號函核准，將於108年3月21日起上櫃掛牌買賣，並自同日起終止興櫃 市場買賣。

1.事實發生日:108/03/192.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司辦理股票初次上櫃前現金增資發行新股3,413,937股，競價拍賣最低承銷價格 為新台幣18.68元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各 得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣34元；公開申購承銷價格為每股 新台幣22.60元；總計新台幣104,684,226元，業已全數收足。(2)現金增資基準日:108年3月19日。

1.事實發生日:108/03/192.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日:108/3/21~108/3/27(2)承銷價:每股新台幣22.60元(3)公開承銷數量:3,018,000股(不含過額配售數量)(4)過額配售數量:100,000股(5)過額配售佔公開承銷數量比例:3.31%(6)過額配售所得價款:新台幣2,260,000元

1.董事會決議日期:108/03/152.股東會召開日期:108/06/123.股東會召開地點:高雄市大寮區大有三街32號 本公司第五會議室4.召集事由:壹、報告事項：(1)本公司107年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。(2)審計委員會審查報告。貳、承認事項：(1)本公司107年度財務報告及營業報告書案。(2)本公司107年度盈餘分派案。參、討論及選舉事項：(1)修訂本公司「公司章程」案。(2)修訂本公司「取得與處分資產處理程序」案。(3)修訂本公司「背書保證作業程序」案。(4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。(5)董事改選案。(6)解除本公司新任董事競業禁止限制案。肆、臨時動議。伍、散會。5.停止過戶起始日期:108/04/146.停止過戶截止日期:108/06/127.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:無9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1及第192條之1規定，本公司擬訂於108年04月03日起至108年04月15日止，受理持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，就本次股東會之提案及提名，凡有意提案或提名之股東，請於108年04月15日下午5點前寄(送)達，並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。受理提案及提名之處所：勤凱科技股份有限公司 財會部。地址：831高雄市大寮區大有三街32號，電話：07-7873287 。

1. 董事會決議日期：108/03/152. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.40000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：41,300,000　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:108/03/072.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股承銷價格6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資新台幣34,139,370元，發行普通股3,413,937股，每股面額新台幣10元，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心107年12月25日證櫃審字第10701104761號函核准申報生效在案。二、本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣18.68元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣34元，高於最低承銷價格之1.21倍，故公開申購承銷價格以每股新台幣22.60元發行。三、本次增資發行之新股，其權利義務與已發行之原有股份相同。

1.傳播媒體名稱:經濟日報第C05版2.報導日期:108/03/043.報導內容:(1)......，今年營收可望再戰新高 。(2).........法人估去年全年每股純益約2.2元。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)該報導所載內文及數字係為媒體自行臆測推估。(2)本公司並未發佈任何預測性財務數據，特此澄清。(3)有關公司營收及獲利資訊，應以本公司依規定輸入公開資訊觀測站之資訊為準。(4)對於相關媒體之報導，請投資人審慎判斷，以保障自身權益。6.因應措施:於公開資訊觀測站發怖重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/02/272.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，於本公司股票在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心初次上櫃掛牌前，公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話等資訊。6.因應措施:不適用。7.其他應敘明事項: (1)股務代理機構名稱:福邦證券股份有限公司 股務代理部 (2)股務代理機構辦公處所: 台北市中正區忠孝西路一段6號6樓 (3)股務代理機構聯絡電話: (02)2371-1658 (4)本公司上櫃後之股務代理機構仍為福邦證券股份有限公司，並未變動。

1.事實發生日:108/02/222.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資發行新股相關事宜6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資，發行普通股3,413,937股， 每股面額新台幣10元，發行金額共計新台幣34,139,370元，業經財團法人中 華民國證券櫃檯買賣中心108年1月9日證櫃審字第1070033129號函核准申報 生效在案。二、本次現金增資依公司法第267條規定，保留發行新股之11.60%計395,937股由本 公司員工認購，若員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人認購 之；其餘股數計3,018,000股，全數委由證券承銷商辦理上櫃前公開承銷。三、本次現金增資發行普通股3,413,937股，每股面額新台幣10元，競價拍賣最低 承銷價格係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有成交 之30個營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算術平均數 之七成為上限，訂為每股新台幣18.68元(競價拍賣底價)，依投標價格高者優先 得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及其 數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.21倍為上限，故每股發行　 價格暫定以新台幣22.60元溢價發行。四、本次現金增資發行新股認股繳款期間： 1.競價拍賣期間：108/2/27~108/3/5 2.公開申購期間：108/3/11~108/3/13 3.員工認股繳款日期：108/3/14~108/3/15 4.競價拍賣扣款日期：108/3/12 5.公開申購扣款日期：108/3/14 6.特定人認股繳款日期：108/3/19 7.增資基準日：108/3/19五、本次現金增資發行之新股權利義務與原已發行普通股相同。

1.傳播媒體名稱:經濟日報第C04版2.報導日期:108/02/193.報導內容:(1)......今年在拓展海外客戶及太陽能業務挹注下，營收挑戰再創新高 。(2)......法人估去年全年每股純益約2.2元。(3)勤凱預計3月下旬掛牌上櫃(4)......規劃今年出貨量年增一 成，全年營收優於去年、再挑戰新高。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)本公司上櫃申請案業經櫃檯買賣中心董事會決議通過，惟後續相關承銷作業及上櫃日期仍於規劃辦理中尚未確定，相關資訊請依本公司在公開資訊觀測站之公告為準。(2)前開媒體報導是該媒體自行推測，有關本公司財務和業務資訊，請依本公司在公開資訊觀測站之公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：108/02/191.召開法人說明會之日期：108/02/192.召開法人說明會之時間：14 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店-三樓凱悅廳II區(台北市信義區松壽路2號3樓)4.法人說明會擇要訊息：本次業績發表會將由本公司經營團隊向各界先進說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理、企業社會責任、上櫃審議委員會詢問重點暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心要求本公司於公開說明書及評估報告補充揭露事項。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： http://www.ampletec.com.tw/m6.html7.其他應敘明事項：無

符合條款第XX款：30事實發生日：108/02/131.召開法人說明會之日期：108/02/132.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北市大安區仁愛路四段169號15樓4.法人說明會擇要訊息：受富邦證券邀請舉辦法人說明會5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:108/01/282.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依據「發行人募集有價證券處理準則」辦理公告。6.因應措施:不適用。7.其他應敘明事項:(1)訂約日期：108/01/28(2)委託代收價款機構： 員工認股代收股款機構：兆豐國際商業銀行鳳山分行。 競價拍賣及公開申購代收股款機構：台北富邦商業銀行敦南分行。(3)委託存儲專戶機構：合作金庫商業銀行前鎮分行。

1.董事會決議日期:107/11/062.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股3,413,937股4.每股面額:新臺幣10元整5.發行總金額:新臺幣 34,139,370元6.發行價格:暫定發行價格為每股新臺幣24元溢價發行，惟向主管機關申報之暫定發行 價格、實際發行價格及公開承銷之方式授權董事長考量當時市場狀況，並依相關證券 法令與主辦證券承銷商共同議定。7.員工認購股數或配發金額:395,937股8.公開銷售股數:3,018,000股9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數): 依證券交易法第28條之1及本公司民國105年6月29日股東常會之決議，由原股東放棄 認購以供全數提撥辦理公開發行承銷，不受公司法第267條關於原股東優先分認規定 之限制。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之。對外公開承銷認購不 足部分，擬依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦 法」規定辦理之。11.本次發行新股之權利義務: 本次現金增資發行新股均採無實體發行，發行之新股權利及義務與原有股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金之用。13.其他應敘明事項: 本次增資發行新股所訂發行股數、發行條件、計畫項目及其他有關事項，如因法令 規定或主管機關核定及基於營運評估或因客觀環境須予以修正變更時，授權董事長 全權處理。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:107/10/122.委請會計師執行內部控制專案審查日期:106/07/01~107/06/303.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上櫃作業需求。4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:107/10/125.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:107/10/093.舊任者姓名、級職及簡歷:莊淑媛、勤凱科技股份有限公司副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:曾聰乙、勤凱科技股份有限公司董事長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/10/098.新任者聯絡電話:07-78732879.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/08/142.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司107年第二季財務報告XBRL申報(會計師核閱報告)6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重訊，並重新上傳公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/08/072.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:(1)股東現金股利20,121,278元，每股配發0.8元。(2)股東股票股利2,515,160元，每股配發0.1元。4.除權（息）交易日:107/08/225.最後過戶日:107/08/236.停止過戶起始日期:107/08/247.停止過戶截止日期:107/08/288.除權（息）基準日:107/08/289.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/07/182.公司名稱:勤凱科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正年報第30頁、31頁部份資料6.因應措施:重新上傳修正後年報 ( 股東會後修訂本 )至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:107/06/012.重要決議事項:承認事項(一)本公司一○六年度財務報告及營業報告書案。(二)本公司一○六年度盈餘分派案。討論事項(一)盈餘轉增資發行新股案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無