桑緹亞公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:102/02/072.增資資金來源:增資發行新股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):84,500仟股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣845,000仟元。6.發行價格:暫定每股以新台幣6.5元折價發行。。7.員工認購股數或配發金額:不適用。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之一及本公司102年04月03日股東臨時會決議，由特定人認購之。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:收購安那柏格股份有限公司、詠儐國際有限公司及康盛國際實業有限公司目前從事化粧品、保養品、保健食品及藥品等之研發、生產、銷售以及 醫學美容會館等業務。 13.其他應敘明事項:本次收購案俟呈主管機關申報生效後，由董事會另訂收購基準日(增資基準日)，有關本收購案未盡事宜擬請股東臨時會授權董事會全權處理，並得 依最新法令規定及行政指導而逕行辦理該等事宜。

1.董事會通過日期(事實發生日):102/02/072.舊會計師事務所名稱:安侯建業聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:張字信4.舊任簽證會計師姓名2:郭士華5.新會計師事務所名稱:安侯建業聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:張字信7.新任簽證會計師姓名2:陳政學8.變更會計師之原因:配合會計師事務所內部作業調整9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:102/01/1711.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無重大改進事項之建議。12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無重大改進事項之建議。13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無重大改進事項之建議。14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用15.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:安那柏格股份有限公司、詠儐國際有限公司及康盛國際實業有限公司目前從事化粧品、保養品、保健食品及藥品等之研發、生產、銷售以及醫學美容會館等業務。2.事實發生日:102/2/7~102/2/73.交易數量、每單位價格及交易總金額:發行新股予安那柏格股份有限有限公司80,000仟股，康盛國際實業有限公司1,000仟股及詠儐國際有限公司3,500仟股，共發行84,500仟股作為收購財產之對價。每股價格暫定以6.5元折價發行，合計新台幣549,250仟元，增資後總股數為205,500仟股4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之實質關係人者，得免揭露其姓名）:安那柏格股份有限公司:關係人詠儐國際有限公司:無康盛國際實業有限公司:無5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取得日期:安那柏格股份有限公司深耕化粧品產業具有競爭優勢6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:102年6月30日完成發行股份新股共84,500仟股。惟最遲不得超過102年12月31日。10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:依獨立專家出具的交易價格合理性意見書及本公司董事會決議11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:無12.迄目前為止，依本準則第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及股東權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:佔本公司近期財務報表中總資產之32.04%，股東權益之46.16%。13.經紀人及經紀費用:不適用14.取得或處分之具體目的或用途:本次收購案經評估結果，可增加公司業務量與獲利15.本次交易表示異議董事之意見:無16.本次交易為關係人交易:是17.董事會通過日期:民國102年02月07日18.監察人承認日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:否20.其他敘明事項:1.本次增資發行新股之權利義務，與原發行股份相同。2.本次收購案俟呈主管機關申報生效後，由董事會另訂收購基準日(增資基準日)，有關本收購案未盡事宜擬請股東臨時會授權董事會全權處理，並得依最新法令規定及行政指導而逕行辦理該等事宜。3.本次增資發行新股採無實體發行。

1.董事會決議日期:102/02/072.增資資金來源:現金增資發行新股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):84,500仟股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣845,000仟元。6.發行價格:暫定每股以新台幣6.5元折價發行。。7.員工認購股數或配發金額:不適用。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之一及本公司102年04月03日股東臨時會決議，由特定人認購之。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:收購安那柏格股份有限公司、詠儐國際有限公司及康盛國際實業有限公司目前從事化粧品、保養品、保健食品及藥品等之研發、生產、銷售以及醫學美容會館等業務。13.其他應敘明事項:本次收購案俟呈主管機關申報生效後，由董事會另訂收購基準日(增資基準日)，有關本收購案未盡事宜擬請股東臨時會授權董事會全權處理，並得依最新法令規定及行政指導而逕行辦理該等事宜。

1.董事會決議日期:102/02/072.股東臨時會召開日期:102/04/033.股東臨時會召開地點:台中市后里區中部科學工業園區星科路8號4.召集事由:一、報告事項(1)本公司依財務會計準則公報第35號規定評估產生之資產減損報告案。二、討論事項(1)擬以發行新股方式收購讓與公司營業與資產案。(2)修訂本公司「公司章程」案。三、臨時動議5.停止過戶起始日期:102/03/056.停止過戶截止日期:102/04/037.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/02/072.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司依財務會計準則公報第35號「資產減損資之會計處理準則」規定，評估相關資產減損情形，經評估結果一○一年度資產減損274,809仟元6.因應措施:本次評估結果，因不涉及現金流量，對公司營運資金並無影響7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/02/072.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會提議經102年02月07日董事會決議以發行新股方式收購讓與公司營業與資產案，並於102年02月07日下午16點00分在櫃檯買賣中心召開記者會說明，新聞稿內容如下:一、基於太陽能景氣持續不佳，為提昇經營績效，旭能光電股份有限公司擬以發行新股方式收購安那柏格股份有限公司、詠儐國際有限公司及康盛國際實業有限公司目前從事化粧品、保養品、保健食品及藥品等之研發、生產、銷售以及醫學美容會館等業務。二、本公司目前實收資本額為新台幣1,210,000仟元，發行股份總數為121,000仟股，本次收購案擬發行新股予安那柏格股份有限有限公司80,000仟股，康盛國際實業有限公司1,000仟股，詠儐國際有限公司3,500仟股，共84,500仟股，每股價格暫定以6.5元折價發行，合計新台幣549,250仟元，增資後總股數為205,500仟股。三、依據獨立專家揚智聯合會計師事務所取得本公司相關財務報表及本公司委託華淵鑑價股份有限公司所出具的資產鑑價報告及安那柏格股份有限公司、詠儐國際有限公司及康盛國際實業有限公司提供的相關財務報表及其委託中華徵信所企業股份有限公司所出具的鑑價報告，經評估結果旭能光電每股公平價值介於5.62元至6.51元之間，若以每股6.5元折價發行，購買安那柏格銀行存款及存貨以外公司資產而發行股數，若介於73,494仟股至92,154仟股的區間內；購買詠儐銀行存款及存貨以外公司資產而發行股數，若於4,947仟股內；購買康盛國際銀行存款及存貨以外公司資產而發行股數，若於1,713仟股內，對股東權益無不利的影響。四、本次增資發行新股之權利義務，與原發行股份相同。五、本次收購案俟呈主管機關申報生效後，由董事會另訂收購基準日(增資基準日)，有關本收購案未盡事宜擬請股東臨時會授權董事會全權處理，並得依最新法令規定及行政指導而逕行辦理該等事宜。六、本次收購案經評估結果，可增加公司業務量與獲利；亦可提昇財務結構，因此對於財務、業務方面有正面助益。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:蘋果日報2.報導日期:102/01/313.報導內容:員工要付錢買休假...。4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明: (1)本公司重視員工權利，並謹遵守政府相關法令。 (2)本公司101年董事會並未有收購「詠儐國際有限公司」之決議案。 6.因應措施:對媒體報導特此說明。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:102/01/143.舊任者姓名、級職及簡歷:陳湘琪 旭能光電股份有限公司 董事長室特別助理4.新任者姓名、級職及簡歷:張玉函 旭能光電股份有限公司 執行副總暨財務長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:因應公司職務調整7.生效日期:102/01/148.新任者聯絡電話:04-255798889.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司現金增資發放暨更正減資換發股票作業相關事項公告內容：一、本公司於民國101年10月19日股東臨時會決議通過減資彌補虧損案，減少資本新台幣1,585,000,000元，銷除普通股158,500,000股，及101年10月11日董事會通過，現金增資發行普通股2,000,000股，每股面額10元，總計新台幣20,000,000元。業經金融監督管理委員會101年11月01日金管證發字第1010048806號函及金管證發字第10100488061號函核准，並奉行政院國家科學委員會中部科學工業園區管理局101年12月17日中商字第1010029809號函核准變更登記在案。二、前述減資銷除股份之減資換股作業計畫書業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年12月18日證櫃審字第1010030978號函核准。三、茲依公司法第273條第2項之規定，將減資暨現金增資發行新股有關事項公告如下：(一)公司名稱：旭能光電股份有限公司。(二)所營事業：研究、開發、製造及銷售下列產品：　1、薄膜太陽能電池：A、非晶矽太陽能模組　　 B、微晶矽太陽能模組　　 C、結晶矽太陽能電池　　 D、高效率可撓式太陽能電池　　 E、CIGS/CIS結晶型太陽能電池　2、太陽能模組材料：A、透明導電玻璃基材　　 B、低反射玻璃基材上述產品所屬營業項目及代碼：1. CC01080電子零組件製造業2. F401010 國際貿易業　3. CC01010 發電、輸電、配電機械製造業4.CB01010 機械設備製造業5.CC01040 照明設備製造業6.C901020 玻璃及玻璃製品製造業7.EZ05010 儀器、儀表安裝工程業8.E601010 電器承裝業9.E603050 自動控制設備工程業10.E603090 照明設備安裝工程業11.E604010 機械安裝業12.E605010 電腦設備安裝業13.F119010 電子材料批發業14.IG03010 能源技術服務業以下限園區外經營1.F108040 化粧品批發業2.ZZ99999 除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)原定股份總數、已發行數額及金額：本公司資本總額定為新台幣4,000,000,000元，分為400,000,000股，每股金額新台幣10元，依實際需要分次發行；實收資本額為新台幣2,775,000,000元，每股金額新台幣10元，計277,500,000股。(四)本公司所在地：台中市后里區中部科學工業園區星科路8號。(五)董事及監察人之人數及任期：本公司設董事5至11人、監察人1至3人，任期三年，得連選連任。。(六)訂立章程之年、月、日：本公司章程訂立於中華民國96年06月11日。第六次修訂於中華民國101年10月19日(八) 減少資本暨現金增資後股份總額：減少資本暨現金增資後實收資本額為新台幣1,210,000,000元，每股金額新台幣10元，計121,000,000股。(七)本次減少資本暨現金增資股份之總額、總金額及換發之比率：(1)本公司為改善財務結構及配合公司未來營運發展需要，擬辦理減少資本銷除普通股158,500,000股，每股面額10元，總額新台幣1,585,000,000元。按減資基準日股東名簿所載持股比例減少，每仟股減少571.1711712股，減資比率為57.1711712%。減資後不足一股之畸零股，按面額以現金(計算至元為止)給付予該股東，所有不足一股之畸零股授權由董事長洽特定人按面額承購。(2) 本次現金增資新台幣20,000,000元，發行新股2,000,000股，每股面額新台幣10元，每股發行價格為新台幣10元，除依公司法第二六七條規定，保留發行新股總額百分之十，計200,000股由員工認購外，其餘百分之九十，計1,800,000股，由原股東依認股基準日股東名冊記載之持有股數，按比例認購之，每仟股可認購6.48648648股。(3)本次增資發行新股之權利義務，與原發行股份相同。(九)減資換發股票時程：(1)舊股票興櫃最後交易日期：民國102年1月2日。(2)舊股票最後過戶日期：民國102年1月4日。(3)舊股票停止過戶期間：民國102年1月5日至民國102年1月14日止。(4)暫停在興櫃買賣期間：民國102年1月3日至民國102年1月14日止。(5)減資換發股票基準日：民國102年1月9日。(6)換發新股票暨上興櫃買賣日期：民國102年1月15日。(7)自新股票上興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。(8)本次減資換發新股票，採無實體發行，其權利義務與舊股票相同。(十)減資換發股票程序及手續：(1)已存放在證券集保帳戶之股票，由台灣集中保管結算所股份有限公司於新股上興櫃買賣日統一換發，不需辦理任何手續。(2)本公司股務代理機構：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市大安區敦化南路二段97號B2樓，電話：02-27023999)。(十一)現金增資新股發放日：民國102年1月15日。(十二)其它未盡事宜，擬依公司法及其他相關法令辦理。(十三)本公司最近三年度之財務報表請至「公開資訊觀測站」查詢。四、特此公告。

1.董事會決議日期:101/12/182.減資基準日:101/12/103.減資換發股票作業計畫: 本公司業經101年11月1日金融監督管理委員會金管證發字第1010048806號函核准 辦理減資銷除股份，依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買 賣興櫃股票審查準則」之規定訂定換股作業計畫書如下: (一)本次應換發之股票，包含歷年發行之普通股股票，計277,500,000 股，每股 面額新台幣10 元，總金額共計新台幣2,775,000,000 元。 (二)本次辦理減少資本計1,585,000,000元，銷除已發行股份158,500,000股，用 以彌補累積虧損，依公司法第168條之規定，減少資本應依股東所持股份比 例減少之。 (三)減資後換發之普通股份總數為119,000,000股，每股面額新台幣10元，實收 資本額為1,119,000,000元。 (四)依「減資換股基準日」股東名簿記載之股東依其持股比例分別計算，每仟股 換發428.8288288股(即每仟股減少571.1711712股)，減資比率為57.11711712％ ，減資後不滿壹股之畸零股，股東可自減資換股停止過戶日起五日內向本公司 股務代理機構辦理合併湊成整股之登記，未拼湊或拼湊後仍不足壹股之畸零股 ，本公司按面額計算給付現金，計算至元為止（元以下捨去），並授權董事長 洽特定人按面額承購之。 (五)本次換發之新股票，全部採無實體發行。 (六)股票換發處所：本公司股務代理機構 名稱：群益金鼎證券股份有限公司 股務代理部 地址：台北市大安區敦化南路二段97號地下二樓 電話：02-27023999 (七)減資換發股票日程 (1)舊股票停止在市場買賣之日期:民國102年01月03日。 (2)最後過戶日:民國102年01月04日。 (3)暫停交易期間:自民國102年01月03日至民國102年1月14日止。 (4)停止過戶期間:自民國102年01月05日至民國102年01月14日止。 (5)減資換票基準日:民國102年01月09日。 (6)新股票換發及興櫃買賣日期:民國102年01月15日。 (7)自新股票興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。 (8)本次換發新股票(採無實體方式)其權利義務與舊股票相同。 (八)換領新股票手續: (1)已過戶舊股票換發: 股東應持舊股票連同群益金鼎證券(股)公司股務代理部寄發之新股票換發聲 請書、原留印鑑等，至股務代理部辦理換發。或將持有之舊股票、原留印鑑 等，送存至股東之交易證券商辦理舊票代收申請換發。 (2)未過戶舊股票換發: 凡自集中交易市場買進且尚未辦理過戶者請備妥舊股票、買進報告書、股票 領回號碼清單（以上皆蓋有股票領回日期章）、身分證正反面影印本乙份、 印鑑至本公司股務代理部先辦理過戶手續，並填妥新股票換發聲請書辦理換 發。 (3)送存台灣集中保管結算所股份有限公司之舊股票由本公司統一辦理換發。 (九)其他應敘明事項: (1)本公司股票全面換發計畫內容作業事項，俟經呈報主管機關核備後，於舊股 票停止過戶開始日前至少十二個營業日將相關書件函送證券櫃檯買賣中心， 並於其指定之網際網路資訊申報系統公告，另於開始換發日前分函通知各股 東。 (2)其他未盡事宜，悉依公司法及其他相關法令辦理。 4.換發股票基準日:102/01/095.減資後新股權利義務:本次減資換發新股票採無實體發行，其權利義務與舊股票相同。6.新股預計上市日:102/01/157.其他應敘明事項:無

公告本公司101年11月底止未來三個月現金收支情形及銀行可使用融資額度情形1.事實發生日:101/12/142.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年9月14日證櫃審字第10100223213號函辦理。 一、未來三個月預計現金收支狀況（單位：仟元） 項目/月份 101年12月 102年01月 102年03月 期初餘額 30,155 51,647 49,709 現金流入合計 40,800 19,000 19,000 現金流出合計 19,308 20,938 22,993 期末餘額 51,647 49,709 45,716 二、銀行可使用融資額度情形 融資額度：436,356仟元 已用額度：424,356仟元 額度餘額：12,000仟元 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/12/112.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本公司101年現金增資總發行股數2,000,000股，每股發行價格10元，總計 20,000,000元，業已全數收足。 (2)本公司並訂定101年12月11日為增資基準日。

1.事實發生日:101/12/072.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年現金增資認股期限業於101/12/06屆滿，惟尚有部份股東及員工未繳納股款，特此催告。 6.因應措施: (1)茲依公司法第266條第三項準用同法第142條之規定，特此催告。股款催繳 期間自民國101年12月10日起至102年01月10日止。 (2)尚未繳款之股東及員工，請於上述期間內持原繳款書至合作金庫商業銀行 及全省分行辦理繳款事宜，逾期未繳款者即喪失其認股之權利。 (3)催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，儘速將所認購 之股數，撥入其提供之集保帳號。 7.其他應敘明事項:以上所述，若 貴股東及員工有任何疑問，敬請洽詢群益金鼎證券股份有限公司 股務代理部(地址：台北市敦化南路二段97號地下二樓，電話：02-27023999)

公告本公司101年現金增資全體董事及監察人放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:101/12/062.董監事放棄認購原因:引進策略性投資人3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率: 職稱 姓名　　　　　　　　　　　 放棄認購股數　　占得認購股數比率 董事 源祥貿易股份有限公司　　　　　 3,243 100% 董事 浩瀚數位股份有限公司 　　　 454,054 100% 董事 　華訊創業投資股份有限公司　　　42,712 100% 董事　　謝明彧　　　　　　　　　　　　 3,243 100% 監察人　毛保國　　　　　　　　　　 　　9,729 100% 監察人 鋼俊投資股份有限公司 10,832 100% 4.特定人姓名及其認購股數:以上董事及監察人放棄認購股數部份，洽特定人認購之5.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/11/302.減資基準日:101/12/103.減資換發股票作業計畫: 本公司業經101年11月1日金融監督管理委員會金管證發字第1010048806號函核准 辦理減資銷除股份，依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買 賣興櫃股票審查準則」之規定訂定換股作業計畫書如下: (一)本次應換發之股票，包含歷年發行之普通股股票，計277,500,000 股，每股 面額新台幣10 元，總金額共計新台幣2,775,000,000 元。 (二)本次辦理減少資本計1,585,000,000元，銷除已發行股份158,500,000股，用 以彌補累積虧損，依公司法第168條之規定，減少資本應依股東所持股份比 例減少之。 (三)減資後換發之普通股份總數為119,000,000股，每股面額新台幣10元，實收 資本額為1,119,000,000元。 (四)依「減資換股基準日」股東名簿記載之股東依其持股比例分別計算，每仟股 換發428.8288288股(即每仟股減少571.1711712股)，減資比率為57.11711712％ ，減資後不滿壹股之畸零股，股東可自減資換股停止過戶日起五日內向本公司 股務代理機構辦理合併湊成整股之登記，未拼湊或拼湊後仍不足壹股之畸零股 ，本公司按面額計算給付現金，計算至元為止（元以下捨去），並授權董事長 洽特定人按面額承購之。 (五)本次換發之新股票，全部採無實體發行。 (六)股票換發處所：本公司股務代理機構 名稱：群益金鼎證券股份有限公司 股務代理部 地址：台北市大安區敦化南路二段97號地下二樓 電話：02-27023999 (七)減資換發股票日程 (1)舊股票停止在市場買賣之日期:民國102年01月10日。 (2)最後過戶日:民國102年01月11日。 (3)暫停交易期間:自民國102年01月10日至民國102年1月23日止。 (4)停止過戶期間:自民國102年01月14日至民國102年01月23日止。 (5)減資換票基準日:民國102年01月18日。 (6)新股票換發及興櫃買賣日期:民國102年01月24日。 (7)自新股票興櫃買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。 (8)本次換發新股票(採無實體方式)其權利義務與舊股票相同。 (八)換領新股票手續: (1)已過戶舊股票換發: 股東應持舊股票連同群益金鼎證券(股)公司股務代理部寄發之新股票換發聲 請書、原留印鑑等，至股務代理部辦理換發。或將持有之舊股票、原留印鑑 等，送存至股東之交易證券商辦理舊票代收申請換發。 (2)未過戶舊股票換發: 凡自集中交易市場買進且尚未辦理過戶者請備妥舊股票、買進報告書、股票 領回號碼清單（以上皆蓋有股票領回日期章）、身分證正反面影印本乙份、 印鑑至本公司股務代理部先辦理過戶手續，並填妥新股票換發聲請書辦理換 發。 (3)送存台灣集中保管結算所股份有限公司之舊股票由本公司統一辦理換發。 (九)其他應敘明事項: (1)本公司股票全面換發計畫內容作業事項，俟經呈報主管機關核備後，於舊股 票停止過戶開始日前至少十二個營業日將相關書件函送證券櫃檯買賣中心， 並於其指定之網際網路資訊申報系統公告，另於開始換發日前分函通知各股 東。 (2)其他未盡事宜，悉依公司法及其他相關法令辦理。 4.換發股票基準日:102/01/185.減資後新股權利義務:本次減資換發新股票採無實體發行，其權利義務與舊股票相同。6.新股預計上市日:102/01/247.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:101/11/302.舊任者姓名及簡歷:歐政豪\旭能光電股份有限公司總經理3.新任者姓名及簡歷:黃志文\旭能光電股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:因應公司經營策略調整6.新任生效日期:101/11/307.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/142.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年9月14日證櫃審字第10100223213號函辦理。一、未來三個月預計現金收支狀況（單位：仟元）項目/月份 101年11月 101年12月 102年01月期初餘額 48,058 43,465 59,565現金流入合計 17,000 37,000 17,000現金流出合計 21,593 20,900 20,000期末餘額 43,465 59,565 56,565二、銀行可使用融資額度情形融資額度：436,356仟元已用額度：424,356仟元額度餘額：12,000仟元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/132.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)簽約日期:101年11月13日(2)委託代收款項機構: 合作金庫商業銀行中和分行(3)委託存儲款項機構: 台灣中小企業銀行新店分行

補充公告本公司100/12/28董事會決議轉投資薩摩亞 境外公司之實際金額1.事實發生日:101/11/122.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:補充公告本公司轉投資薩摩亞境外公司之資本額為美金5,000,000元，實際投資金額為美金65,000元。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:本投資額於100/12/28經董事會通過，經正式合約簽定以及向薩摩亞主管機關申請核准，補充公告實際投資金額