桑緹亞公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議或公司決定日期:101/11/022.發行股數:2,000,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:20,000,000元整5.發行價格:10元6.員工認購股數:10%，計200,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):90%，計1,800,000股；每仟股得認購6.48648648股8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東在認股基準日起五日內，向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，其放棄認購或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。10.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:101/11/2613.最後過戶日:101/11/2114.停止過戶起始日期:101/11/2215.停止過戶截止日期:101/11/2616.股款繳納期間:101/11/29~101/12/0617.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:訂約日期待簽訂後另行公告。18.委託代收款項機構:待簽訂後另行公告。19.委託存儲款項機構:待簽訂後另行公告。20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行普通股2,000,000股，每股面額新台幣10元整，業經金融監督管理委員會101年11月01日金管證發字第10100488061號函申報生效在案。(2)本次現金增資等相關事宜如因主管機關核定修正，或因法令規定及因客觀環境之營運評估變更時，授權董事長全權處理。

1.董事會決議日期:101/11/022.減資基準日:101/12/103.減資換發股票作業計畫:待主管機關核備後公告4.換發股票基準日:NA5.減資後新股權利義務:與原發行普通股相同6.新股預計上市日:NA7.其他應敘明事項:一、本次減資新台幣1,585,000,000元整，銷除股份158,500,000股，用以彌補累積虧損後提高每股淨值，依公司法168條規定，減少資本應依股東所持有股份按比例減少之，減資比率為57.11711712%。二、減資後股份總額及金額：減資後股份總額計119,000,000股，每股面額新台幣10元，共計金額1,190,000,000元。三、本次減資依「減資換發股票基準日」股東名簿記載之股東持股比例計算，每仟股換發428.8288288股，即每仟股減少571.1711712股，減資後不足一股之畸零股，按面額以現金(計算至元為止)給付予該股東，所有不足一股之畸零股授權由董事長洽特定人按面額承購。四、俟呈奉經濟部核准資本額變更登記後，授權董事長訂定減資換發基準日並辦理換發新股相關事宜；減資換發新股相關作業事項擬洽財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心核備，屆時將依規定公告之。

1.事實發生日:101/10/202.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司業經一○一年股東臨時會決議通過辦理減資6.因應措施:一、為改善本公司財務結構，經101年10月19日股東臨時會決議通過減資彌補虧損案，減少資本計新台幣1,585,000,000元，銷除股份158,500,000股，按股東所持股份比例減少，減資比率為57.11711712%，每仟股換發428.8288288股，減資後實收資本額：新台幣1,190,000,000元。減資後發行股份總額119,000,000股。二、本次減資經評估結果，因不涉及現金流量，對公司業務並無影響；本次減資可改善財務結構因此對於財務方面有正面影響。三、依公司法第281條準用第73條及第74條規定公告減資事宜。四、本公司除依法公告外，並另函通知債權人， 貴債權人若對上項減資如有異議者，請自公告日起至101年11月22日止以書面向本公司表示異議，書面異議請寄台中市后里區中部科學工業園區星科路8號，旭能光電股份有限公司財務處收，逾期未表示者即視為無異議，特此公告。7.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:101/10/192.重要決議事項:一、承認暨討論事項(1)通過一○一年上半年度財務報表案。(2)通過一○一年上半年度虧損撥補案。(3)通過資本公積彌補虧損案。(4)通過減資彌補虧損案。(5)通過修訂本公司「公司章程」案。二、臨時動議 :無3.其它應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/10/112.增資資金來源:現金增資發行新股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):2,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣20,000,000元。6.發行價格:暫定每股以新台幣10元發行。7.員工認購股數或配發金額:保留發行新股總額10%，計200,000股由公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之一，由原股東依認股基準日股東名冊記載之持有股數，按比例認購之，暫定每仟股認購6.48648648股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東在認股基準日起五日內，向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，其放棄認購或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按面額認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:(1)原101/8/31董事會同意發行新股1,000,000股，每股面額新台幣10元，暫定每股以新台幣10元發行，合計新台幣10,000,000元，增資後總股數為120,000,000股。擬更改為發行新股2,000,000股，每股面額新台幣10元，暫定每股以新台幣10元發行，合計新台幣20,000,000元，增資後總股數為121,000,000股(2)本次現金增資計劃所訂之發行金額、發行股數、募集金額、資金運用狀況暨其他相關事宜如因主管機關核定修正，或因法令規定及因客觀環境之營運評估變更時，提請股東會通過授權董事會全權處理。

公告本公司101年9月底止未來三個月現金收支情形 及銀行可使用融資額度情形決議日期:101/10/111.事實發生日:101/10/112.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年9月14日證櫃審字第10100223213號函辦理。一、未來三個月預計現金收支狀況（單位：仟元）項目/月份 101年10月 101年11月 101年12月期初餘額 52,531 46,061 38,582現金流入合計 7,000 5,000 25,000現金流出合計 13,470 12,479 11,900期末餘額 46,061 38,582 51,682二、銀行可使用融資額度情形融資額度：436,356仟元已用額度：436,068仟元額度餘額：288仟元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告本公司101年8月底止未來三個月現金收支情形 及銀行可使用融資額度情形1.事實發生日:101/09/182.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年9月14日證櫃審字第10100223213號函辦理。一、未來三個月預計現金收支狀況（單位：仟元）項目/月份 101年09月 101年10月 101年11月期初餘額 70,562 62,311 55,186現金流入合計 5,000 5,000 5,000現金流出合計 13,251 12,125 13,794期末餘額 62,311 55,186 46,392二、銀行可使用融資額度情形融資額度：433,821仟元已用額度：429,817仟元額度餘額：4,004仟元6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/08/312.增資資金來源:現金增資發行新股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):1,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣10,000,000元。6.發行價格:暫定每股以新台幣10元發行。7.員工認購股數或配發金額:保留發行新股總額10%，計100,000股由公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依證券交易法第28條之一及本公司101年10月19日股東臨時會決議，由原股東依認股基準日股東名冊記載之持有股數，按比例認購之，暫定每仟股認購7.56302521股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東在認股基準日起五日內，向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，其放棄認購或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按面額認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金。13.其他應敘明事項:本次現金增資計劃所訂之發行額度、發行股數、發行價格、募集金額、資金運用計畫與進度、預計可能產生效益等相關事宜暨其他相關事宜如因主管機關核定修正，或因法令規定及因客觀環境之營運評估變更時，提請股東會通過授權董事會全權處理。

1.董事會決議日期:101/08/312.股東臨時會召開日期:101/10/193.股東臨時會召開地點:台中市后里區中部科學工業園區星科路8號4.召集事由:一、報告事項(1)本公司依財務會計準則公報第35號規定評估產生之資產減損報告案。(2)本公司截至一○一年上半年度結算後虧損達實收資本額二分之一報告案。(3)監察人審查一○一年上半年度財務報表報告案。二、承認暨討論事項(1)承認一○一年上半年度財務報表案。(2)承認一○一年上半年度虧損撥補案。(3)討論資本公積彌補虧損案。(4)討論減資彌補虧損案。(5)修訂本公司「公司章程」案。三、臨時動議5.停止過戶起始日期:101/09/206.停止過戶截止日期:101/10/197.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/312.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司截至一○一年上半年度累積虧損為新台幣1,640,111仟元，擬以現金增資溢價之資本公積金額新台幣55,000仟元元彌補累積虧損，彌補後累積虧損餘額為1,585,111仟元。6.因應措施:依法擬於股東會提出討論。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/312.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司截至101年上半年度累積虧損1,640,111仟元，已超過實收資本額二分之一。6.因應措施:依法擬於股東會提出報告。7.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議辦理減資彌補虧損案召開重大訊息 說明記者會內容1.事實發生日:101/08/312.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會提議經101年08月31日董事會決議辦理減資以彌補虧損，並於101年08月31日下午16時00分在櫃檯買賣中心召開記者會說明，新聞稿內容如下：一、本公司董事會為健全財務結構，決議辦理減少資本額新台幣1,585,000仟元以彌補虧損，銷除普通股份158,500仟股，減資比率為57.1%，即每仟股銷除約571股，減資後實收資本額為新台幣1,190,000仟元。二、受歐債與太陽能產業不景氣的影響，本公司101年上半年營收下滑。依財務會計準則公報第35號，本公司101年上半年度提列新台幣622,687仟元之資產減損損失，造成同期虧損達新台幣789,164仟元。截至101年上半年度累積虧損為新台幣1,640,111仟元。三、本公司為改善財務結構，擬以資本公積新台幣55,000仟元彌補虧損，彌補後累積虧損餘額為新台幣1,585,111仟元，每股淨值新台幣4.29元。為提高淨值，擬減資57.1%，減少資本額新台幣1,585,000仟元，減資後實收資本額為新台幣1,190,000仟元，每股淨值為新台幣9.99元。四、本案經股東會決議通過並向主管機關申報生效後，授權董事會另訂減資基準日並辦理減資作業之相關事宜。五、本案之相關事宜，若因事實需要、法令規定或經主管機關修正時，授權董事會處理。六、本次資產減損經評估結果，因不涉及現金流量，對公司業務並無影響；本次減資可改善財務結構因此對於財務方面有正面影響。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/08/312.減資緣由:為健全公司財務結構與未來營運發展需要，擬辦理減少資本額以銷除累積虧損3.減資金額:新台幣1,585,000仟元整4.消除股份:普通股158,500仟股。5.減資比率: 57.11711712%，每仟股換發428.8288288股6.減資後實收資本額:1,190,000仟元7.預定股東會日期:101/10/198.其他應敘明事項:(1)減資後不足一股之畸零股，按面額以現金（計算至元為止）給付予該股東，所有不足一股之畸零股授權由董事長洽特定人按面額承購。減資換發之股份權利義務與原發行股份相同。(2)本次減資案經股東臨時會決議通過後並奉主管機關核准後，提請董事會另訂減資基準日並辦理減資作業之相關事宜。(3)本次減資之相關事宜，若因事實需要、法令規定或經主管機關修正時，擬提請股東會授權董事會處理之。

1.事實發生日:101/08/242.公司名稱:旭能光電股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司依財務會計準則公報第35號「資產減損資之會計處理準則」規定，評估相關資產減損情形，經評估結果一○一年上半年度資產減損622,687仟元 6.因應措施:本次評估結果，因不涉及現金流量，對公司營運資金並無影響7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/15

2.公司名稱:旭能光電股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:本公司董事會通過一○一年上半年度財務報表(含合併財務報表)

非合併財務報告 營業收入：22,944仟元 營業毛損：113,758仟元 營業損失：164,746仟元 稅後淨損：166,477仟元 稅後每股盈餘：-0.60元 合併財務報告 營業收入：36,069仟元 營業毛損：111,480仟元 營業損失：162,538仟元 稅後淨損：166,477仟元 稅後每股盈餘：-0.60元 6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:有關一○一年上半年度財務報表詳細資訊將於主管機關規定

期限內完成上傳作業。<擷錄公開資訊觀測站>

1.發生變動日期:101/07/182.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: (1)陳致全 大華證券股份有限公司/經紀業務管理部專業副總經理 (2)王兆祥　致理技術學院/校友聯絡服務中心主任 (3)黃志文　本公司董事長 4.新任者姓名及簡歷: (1)陳致全 大華證券股份有限公司/經紀業務管理部專業副總經理 (2)王兆祥　致理技術學院/校友聯絡服務中心主任 (3)余世東 福鹿建材有限公司董事長 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:原薪酬委員任期屆滿，重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/28~101/06/208.新任生效日期:101/07/189.其他應敘明事項: (1)薪資報酬委員會成員推舉陳致全委員為本公司第二屆「薪資報酬委員會」召集人。 (2)薪資報酬委員任期自董事會通過後開始生效起算至本屆董事會任期截止日。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:101/07/063.舊任者姓名、級職及簡歷:莊朝寶\本公司研發主管4.新任者姓名、級職及簡歷:歐政豪總經理暫代5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:原研發主管離職，由總經理暫代研發主管。7.生效日期:101/07/068.新任者聯絡電話:04-255798889.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:101/06/202.重要決議事項:一、承認、討論暨選舉事項 (1)通過一○○年度營業報告書及財務報表案。 (2)通過一○○年度虧損撥補案。 (3)通過修訂本公司「公司章程」案。 (4)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 (5)通過修訂本公司「董事及監察人選任程序」案。 (6)通過修訂本公司「資金貸與他人及背書保證作業程序」案。 (7)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 (8)通過辦理私募發行普通股案。 (9)選出董事五席及監察人二席。 (10)通過解除本公司董事競業禁止之限制案。 二、其他議案及臨時動議 :無 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :關於私募案原規劃私募發行次數會在1億股額度內分1~3次辦理，但因金管會來函指出私募案未說明辦理次數及各次資金用途及預計效益。故主 席於進行議案討論時徵得全體出席股東的同意，決議私募發行次數會在1億股額度內 起一年內授權董事會分3次辦理。各次資金用途及預計效益如下： 第一次資金用途：本公司預計將本次私募資金用於充實營運資金及償還負債， 以強化財務結構，降低資金成本。 第一次預計達成效益：可使財務結構及償債能力獲得改善。 第二次資金用途：本公司預計將本次私募資金用於充實營運資金及償還負債， 以強化財務結構，降低資金成本。 第二次預計達成效益：可使財務結構及償債能力獲得改善。 第三次資金用途：本公司預計將本次私募資金用於充實營運資金及償還負債， 以強化財務結構，降低資金成本。 第三次預計達成效益：可使財務結構及償債能力獲得改善。

1.發生變動日期:101/06/202.舊任者姓名及簡歷:董事：黃志文\旭能光電股份有限公司董事長 董事：源祥貿易股份有限公司代表人:歐政豪\旭能光電股份有限公司總經理 董事：龍邦國際興業股份有限公司代表人:陳東昌\龍邦國際興業(股)公司會計部協理 董事：謝明彧\古河國際股份有限公司副總經理 3.新任者姓名及簡歷:董事：源祥貿易股份有限公司代表人:黃志文\旭能光電股份有限公司董事長 董事：源祥貿易股份有限公司代表人:歐政豪\旭能光電股份有限公司總經理 董事：謝明彧\古河國際股份有限公司副總經理 董事：浩瀚數位股份有限公司代表人：江漢彰\安那柏格股份有限公司總經理 董事：華訊創業投資股份有限公司代表人:陳碧華\華訊創業投資(股)公司董事長 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:全面改選董事6.新任董事選任時持股數:董事：源祥貿易股份有限公司代表人:黃志文:500,000股 董事：源祥貿易股份有限公司代表人:歐政豪:500,000股 董事：謝明彧:500,000股 董事：浩瀚數位股份有限公司代表人：70,000,000股 董事：華訊創業投資股份有限公司代表人:6,584,812股 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/01/14~101/01/138.新任生效日期:101/06/20~104/06/199.同任期董事變動比率:本次變動係因任期屆滿全面改選，非屬同任期之變動，故不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/06/202.舊任者姓名及簡歷:監察人：王治翰\亞洲品質組織(ANQ)主席 監察人：毛保國\維德堡工程股份有限公司總經理 3.新任者姓名及簡歷:監察人：毛保國\維德堡工程股份有限公司總經理 監察人：鋼俊投資股份有限公司代表人:嚴智行\遠東航空股份有限公司執行長 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:改選監察人6.新任監察人選任時持股數:監察人：毛保國:1,500,000股 監察人：鋼俊投資股份有限公司代表人:嚴智行：1,670,000股 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:98/01/14~101/01/138.新任生效日期:101/06/20~104/06/199.同任期監察人變動比率:本次變動係任期屆滿全面改選，非屬同任期之變動，故不適用10.其他應敘明事項:無