泓瀚科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:106/03/142.委請會計師執行內部控制專案審查日期:105/01/01~105/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應上櫃申請作業需求。4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:106/03/145.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/02/242.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本次董事會決議如下：(1)本公司一○五年度營業報告書及財務報表案。(2)本公司一○五年度內部控制制度聲明書出具案。(3)本公司民國一○五年度員工酬勞及董監酬勞分配案。(4)本公司民國一○五年度盈餘分配案。(5)本公司一○二年度發行之員工認股權憑證一○六年度第一季轉換新股執行情形案。(6)本公司初次上櫃前與主辦承銷商簽訂「過額配售協議書」案。(7)通過本公司一○六年度第一季以及第二季財務預測案。(8)通過本公司會計師內部控制專案審查之內控聲明書案。(9)修訂本公司「取得與處分資產處理程序」案。(10)修訂本公司「公司章程」案。(11)擬召開一○六年股東常會案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:106/02/242.股東會召開日期:106/06/213.股東會召開地點:新竹市大湖路一七三之二號。4.召集事由:1.報告事項:(1)一○五年度營業報告。(2)監察人審查一○五年度決算表冊報告。(3)一○五年員工酬勞及董監酬勞分配情形報告案。(4)修訂本公司「企業社會責任實務守則?案。2.承認事項:(1)承認本公司一○五年度營業報告書及財務決算表冊案。(2)承認本公司一○五年度盈餘分配案。3.討論事項:(1)修訂本公司章程案。(2)修訂本公司「取得與處分資產處理程序」案。5.停止過戶起始日期:106/04/236.停止過戶截止日期:106/06/217.其他應敘明事項:(一)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，因停止過戶日前一日為假日，故將最後過戶日提早至民國106年04月21日(星期五)，現場過戶股東請於民國106年4月21日前 親臨本公司股務代理機構「富邦綜合證券股份有限公司股務代理部」(台北市許昌街17號2樓 電話：02-23611330) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國106年4月21日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。(二)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國106年4月14日起至民國106年4月25日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國106年4月25日17時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：泓瀚科技股份有限公司財務部收，﹝地址：30093新竹市大湖路一七三之二號﹞

1. 董事會決議日期：2017/02/242. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：3.50000000　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：102,170,544　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:105/12/162.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本次董事會決議如下：(1)本公司民國一○六年度之稽核計劃案。(2)本公司一○五年第三季合併財務報表案。(3)本公司一○二年度發行之員工認股權憑證一○五年度第四季轉換新股執行情形案。(4)本公司民國一○六年度營業預算案。(5)修訂本公司「內部控制制度」案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/10/282.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本次董事會決議如下：(1)本公司發行員工認股權憑證認股價格調整案。(2)向彰化商業銀行申請融資額度續約案。(3)向台北富邦商業銀行申請短期綜合額度之年度續約暨增貸案。(4)訂定本公司「會計制度」案。(5)訂定本公司「董事會自我評鑑或同儕評鑑辦法」案。(6)訂定本公司「關係人交易作業程序」案。(7)修訂本公司「對子公司之監理作業」案。(8)修訂本公司「企業社會責任實務守則」案。(9)修訂本公司「公司治理實務守則」案。(10)通過本公司薪酬委員會修訂之「董監事報酬與酬勞分配辦法」案。(11)通過本公司民國一○四年度經理人員員工酬勞及董監酬勞分配案。(12)審議本公司一○五年度調薪幅度以及定期評估經理人薪資報酬及年終獎金案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司原預定105年9月14日現金股利發放當日，如因颱風停止上班，將順延至下一營業日。1.事實發生日:105/09/132.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:若遇莫蘭蒂颱風影響，宣布放假停止上班，致台灣票交所等金融機構因停止上班而影響現金股利匯款作業，則股利發放順延至105年9月19日(星期一)。6.因應措施:本公司原定105年9月14日(星期三)發放現金股利，若遇颱風停止上班，將順延至下個營業日105年9月19日(星期一)發放。7.其他應敘明事項:如105年9月14日(星期三)未停止上班，將如期於105年9月14日發放現金股利。

1.事實發生日:105/08/052.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本次董事會決議如下：(1)通過本公司民國一○五年第二季合併財務報表案。(2)本公司一○二年度發行之員工認股權憑證轉換新股執行情形案。(3)訂定本公司民國一○四年度盈餘分配相關時程暨調整配息率案。(4)委任薪資報酬委員會成員案。(5)修訂本公司「公司章程」案。(6)修訂本公司「印鑑管理辦法」案。(7)修訂本公司「內部控制制度」案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:105/08/052.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:(1)現金股利:115,116,336元(2)原每股配發現金股利：4元(3)調整後每股配發現金股利：3.97706元4.除權（息）交易日:105/08/235.最後過戶日:105/08/246.停止過戶起始日期:105/08/257.停止過戶截止日期:105/08/298.除權（息）基準日:105/08/299.其他應敘明事項:本公司因員工認股權轉換普通股，致流通在外股份總數發生變動，故調整配息率。依105/06/23股東會決議授權董事會辦理配息率調整作業。

1.發生變動日期:105/08/052.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:陳寶媛 本公司獨立董事黃韜 本公司獨立董事舒國萊 本公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷:吳宗豐 本公司獨立董事許千樹 本公司獨立董事鍾惠民 本公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合董事會改選，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/08/08~105/06/238.新任生效日期:105/08/059.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/07/192.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司104年年報封裏發言人、代理發言人以及總公司聯絡電話6.因應措施:更新之104年度年報重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

(補充)公告本公司105年股東常會董事(含獨立董事)與監察人 任期屆滿全面改選，且董事變動達三分之一1.發生變動日期:105/06/232.舊任者姓名及簡歷:董事：呂(木宜)境 /泓瀚科技(股)公司董事長兼總經理董事：岩玉投資股份有限公司法人代表王裕升/岩玉投資(股)公司董事董事：洪志峰 /海立爾股份有限公司董事長董事：捷飛投資股份有限公司 /無獨立董事：陳寶媛 /南華大學休閒產業經濟學系副教授獨立董事：黃 韜 /友訊科技(股)公司副總經理獨立董事：舒國萊 /綠斧科技(有)公司經理人監察人：黃勉倉 /黃勉倉醫師骨外科復健科診所院長監察人：莊志宏 /莊耳鼻喉科聯合診所院長監察人：類惠貞 /埕境建設有限公司財務經理3.新任者姓名及簡歷:董事：呂(木宜)境 /泓瀚科技(股)公司董事長兼總經理董事：岩玉投資股份有限公司法人代表王裕升/岩玉投資(股)公司董事董事：洪志峰 /海立爾股份有限公司董事長董事：捷飛投資股份有限公司 /無獨立董事：吳宗豐 /翔名科技(股)公司董事長兼總經理獨立董事：許千樹 /國立交通大學應化所教授獨立董事：鍾惠民 /國立交通大學-財務金融研究所教授監察人：莊志宏 /莊耳鼻喉科聯合診所院長監察人：類惠貞 /埕境建設有限公司財務經理監察人：陳建廷 /無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿改選。6.新任董事選任時持股數:董事：呂(木宜)境 1,603,299股董事：岩玉投資股份有限公司 3,842,856股董事：洪志峰 5,500股董事：捷飛投資股份有限公司 1,192,957股獨立董事：吳宗豐 0股獨立董事：許千樹 0股獨立董事：鍾惠民 0股監察人：莊志宏 119,197股監察人：類惠貞 0股監察人：陳建廷 673,308股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:102/06/24~105/06/238.新任生效日期:105/06/239.同任期董事變動比率:不適用，董監事任期屆滿全面改選10.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:105/06/232.重要決議事項:一、討論事項(1)修訂本公司章程案。二、報告事項:(1)一○四年度營業報告。(2)監察人審查一○四年度決算表冊報告。(3)一○四年員工酬勞及董監酬勞報告案。三、承認事項:(1)承認本公司一○四年度營業報告書及財務決算表冊案。(2)承認本公司一○四年度盈餘分配案。四、其他討論及選舉事項:(1)修訂本公司「董事及監察人選任程序」案。(2)辦理本公司股票申請上櫃案及初次上櫃前現金增資發行新股提撥公開承銷暨原股東放棄優先認股案。(3)選舉第五屆董事及監察人案。(4)解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。五、其他議案暨臨時動議:無。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.股東會決議日:105/06/232.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：洪志峰獨立董事：吳宗豐獨立董事：許千樹獨立董事：鍾惠民3.許可從事競業行為之項目:董事：洪志峰1.海立爾股份有限公司 董事長2.光麗光電科技股份有限公司 董事長3.生華生物科技股份有限公司 董事4.雙子星雲端運算股份有限公司 董事長5.源思科技股份有限公司 董事6.巨生生醫股份有限公司 監察人7.台康生技股份有限公司監察人8.Anchor Semiconductor, Inc. 董事9.Groudhog Technologies, Inc. 董事獨立董事：吳宗豐1.翔名科技股份有限公司 董事長兼總經理2.寶虹科技股份有限公司 董事長3.久元電子股份有限公司 薪資報酬委員獨立董事：許千樹1.中國化學會 理事2.國立交通大學應化所 教授3.國立交通大學 終身講座教授獨立董事：鍾惠民1.華南永昌證券公司 獨立董事2.台灣財務金融學會 理事3.台灣證券交易所 公司治理委員會委員4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日或發生變動日期:105/06/232.舊任者姓名及簡歷:呂(本宜)境 本公司董事長3.新任者姓名及簡歷:呂(本宜)境 本公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:105年股東常會董事全面改選。6.新任生效日期:105/06/23 7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:105/06/232.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)獨立董事：陳寶媛(2)獨立董事：黃 韜(3)獨立董事：舒國萊4.新任者姓名及簡歷:尚未委任。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合董事會改選，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/08/08~105/06/238.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:第三屆薪資報酬委員會委員將於最近期董事會委任後，另行公告。

公告本公司105年股東常會董事(含獨立董事)與監察人任期屆滿全面改選，且董事變動達三分之一1.發生變動日期:105/06/232.舊任者姓名及簡歷:董事：呂(木宜)境 /泓瀚科技(股)公司董事長兼總經理董事：岩玉投資股份有限公司 /無董事：洪志峰 /海立爾股份有限公司董事長董事：捷飛投資股份有限公司 /無獨立董事：陳寶媛 /南華大學休閒產業經濟學系副教授獨立董事：黃 韜 /友訊科技(股)公司副總經理獨立董事：舒國萊 /綠斧科技(有)公司經理人監察人：黃勉倉 /黃勉倉醫師骨外科復健科診所院長監察人：莊志宏 /莊耳鼻喉科聯合診所院長監察人：類惠貞 /埕境建設有限公司財務經理3.新任者姓名及簡歷:董事：呂(木宜)境 /泓瀚科技(股)公司董事長兼總經理董事：岩玉投資股份有限公司 /無董事：洪志峰 /海立爾股份有限公司董事長董事：捷飛投資股份有限公司 /無獨立董事：吳宗豐 /翔名科技(股)公司董事長兼總經理獨立董事：許千樹 /國立交通大學應化所教授獨立董事：鍾惠民 /國立交通大學-財務金融研究所教授監察人：莊志宏 /莊耳鼻喉科聯合診所院長監察人：類惠貞 /埕境建設有限公司財務經理監察人：陳建廷 /無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿改選。6.新任董事選任時持股數:董事：呂(木宜)境 1,603,299股董事：岩玉投資股份有限公司 3,842,856股董事：洪志峰 5,500股董事：捷飛投資股份有限公司 1,192,957股獨立董事：吳宗豐 0股獨立董事：許千樹 0股獨立董事：鍾惠民 0股監察人：莊志宏 119,197股監察人：類惠貞 0股監察人：陳建廷 673,308股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:102/06/24~105/06/238.新任生效日期:105/06/239.同任期董事變動比率:不適用，董監事任期屆滿全面改選10.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：105/05/051.召開法人說明會之日期：105/05/052.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：櫃買中心11樓多功能資訊媒體區4.法人說明會擇要訊息：受邀參加櫃買中心興櫃公司業績說明會5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.事實發生日:105/03/172.公司名稱:泓瀚科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本次董事會決議如下：(1)本公司一○四年度營業報告書及財務報表案。(2)本公司一○四年度內部控制制度聲明書出具案。(3)本公司民國一○四年度盈餘分配案。(4)本公司民國一○四年度員工酬勞及董監酬勞分配案。(5)本公司一○二年度發行之員工認股權憑證轉換新股執行情形案。(6)修訂本公司「董事及監察人選任程序」案。(7)修訂本公司章程案。(8)選舉第五屆董事及監察人案。(9)股東常會受理獨立董事提名作業案。(10)解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。(11)辦理本公司股票申請上櫃案及初次上櫃前現金增資發行新股提撥公開承銷暨 原股東放棄優先認股案。(12)擬召開一○五年股東常會案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:105/03/172.股東會召開日期:105/06/233.股東會召開地點:新竹市大湖路一七三之二號。4.召集事由:1.討論事項(1)修訂本公司章程案。2.報告事項:(1)一○四年度營業報告。(2)監察人審查一○四年度決算表冊報告。(3)一○四年員工酬勞及董監酬勞報告案。3.承認事項:(1)承認本公司一○四年度營業報告書及財務決算表冊案。(2)承認本公司一○四年度盈餘分配案。4.其他討論及選舉事項:(1)修訂本公司「董事及監察人選任程序」案。(2)辦理本公司股票申請上櫃案及初次上櫃前現金增資發行新股提撥公開承銷暨原股東放棄優先認股案。(3)選舉第五屆董事及監察人案。(4)解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。5.其他議案暨臨時動議:5.停止過戶起始日期:105/04/256.停止過戶截止日期:105/06/237.其他應敘明事項:(一)凡持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，因民國105年04月24日適逢假日，故將最後過戶日提早至民國105年04月22日(星期五)，請於105年04月22日(星期五)前親臨或郵寄(以郵戳為憑)至本公司股務代理機構「富邦綜合證券股份有限公司股務代理部」，台北市中正區許昌街17號2樓（電話：02-23611330），辦理過戶手續。(二)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限，提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論。(三)依公司法第192條之1規定，本次董事應選名額為七席(含獨立董事三席)，受理持有已發行股份總數百分之一以上之股東提出獨立董事候選人名單。(四)股東如欲於本次股東常會提出議案或提名獨立董事候選人名單，本公司將於一○五年四月十八日至一○五年四月二十七日止每日上午9時至下午5時止，受理股東書面提案，凡有意提案之股東務請於上述期間依規定辦理書面提案手續 (郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封封面上加註『股東常會議案函件』字樣，並以掛號函件寄送)。受理提案處所：泓瀚科技股份有限公司財務部收，﹝地址：30093新竹市大湖路一七三之二號﹞。