長聖國際生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:108/04/162.股東會召開日期:108/06/263.股東會召開地點:台中市西屯區中科路2號(中部科學園區行政大樓401階梯教室)4.召集事由: (一)報告事項 (1)107年度營業報告。 (2)審計委員會查核107年度決算表冊報告。 (3)「董事會議事規範」修正案。 (4)「誠信經營守則」制定案。 (5)「誠信經營作業程序及行為指南」制定案。 (6)「道德行為準則」制定案。 (7)「企業社會責任實務守則」制定案。(新增) (二)承認事項 (1)承認本公司民國107年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認本公司民國107年度虧損撥補案。 (三)討論事項 (1)修訂「公司章程」案。 (2)「股東會議事規則」修正案。 (3)「取得或處分資產處理程序」修正案。 (4)「資金貸與他人作業程序」修正案。 (5)「背書保證作業程序」修正案。 (6)「董事及監察人選任程序」修正案。 (7)申請本公司「股票上櫃案」及為上櫃前預計辦理現金增資發行新股公開 承銷，擬提請原股東放棄優先認購權利案。 (8)新增解除本公司董事競業禁止之限制案。(新增) (四)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/286.停止過戶截止日期:108/06/267.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:無。

1. 董事會決議日期：108/04/162. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:副總經理2.發生變動日期:108/04/163.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用。4.新任者姓名、級職及簡歷:徐偉成/副總經理/中國醫藥大學附設醫院轉譯醫學 研究中心副院長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/04/168.新任者聯絡電話:04-232528889.其他應敘明事項:董事會通過追認徐偉成副總經理自108年03月04日起新任 副總經理一職。

1.發生變動日期:108/04/162.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:陳錦隆 傑宇法律事務所主持律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/04/16 ~ 110/06/258.新任生效日期:108/04/169.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/04/102.股東會召開日期:108/06/263.股東會召開地點:台中市西屯區中科路2號(中部科學園區行政大樓401階梯教室)4.召集事由: (一)報告事項 (1)107年度營業報告。 (2)審計委員會查核107年度決算表冊報告。 (3)「董事會議事規範」修正案。 (4)「誠信經營守則」制定案。 (5)「誠信經營作業程序及行為指南」制定案。 (6)「道德行為準則」制定案。 (二)承認事項 (1)承認本公司民國107年度營業報告書及財務報表案。(補充) (2)承認本公司民國107年度虧損撥補案。(補充) (三)討論事項 (1)修訂「公司章程」案。(補充) (2)「股東會議事規則」修正案。(補充) (3)「取得或處分資產處理程序」修正案。(補充) (4)「資金貸與他人作業程序」修正案。(補充) (5)「背書保證作業程序」修正案。(補充) (6)「董事及監察人選任程序」修正案。(補充) (7)申請本公司「股票上櫃案」及為上櫃前預計辦理現金增資發行新股公開 承銷，擬提請原股東放棄優先認購權利案。(補充) (四)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/286.停止過戶截止日期:108/06/267.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因: 會計師尚在查核中。9.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:108/04/102.股東會召開日期:108/06/263.股東會召開地點:台中市西屯區中科路2號(中部科學園區行政大樓401階梯教室)4.召集事由: (一)報告事項 (1)107年度營業報告。 (2)審計委員會查核107年度決算表冊報告。 (3)「董事會議事規範」修正案。 (4)「誠信經營守則」制定案。 (5)「誠信經營作業程序及行為指南」制定案。 (6)「道德行為準則」制定案。 (二)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/286.停止過戶截止日期:108/06/267.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因: 會計師尚在查核中。9.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:108/03/132.重要決議事項: (一)選舉事項 (1)增選獨立董事(依候選人提名制選任獨立董事)。 當選名單：陳錦隆、陳文侯、呂惠民 (二)討論事項 (1)通過解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。3.其它應敘明事項:無

公告本公司108年股東臨時會增選三席獨立董事當選名單 且董事變動已達1/31.發生變動日期:108/03/132.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷: (1)獨立董事：陳錦隆/傑宇法律事務所主持律師 (2)獨立董事：陳文侯/台中市崇安診所負責人 (3)獨立董事：呂惠民/呂惠民會計師事務所所長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:增選三席獨立董事6.新任董事選任時持股數: (1)獨立董事：陳錦隆 0股 (2)獨立董事：陳文侯 0股 (3)獨立董事：呂惠民 0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/26~110/06/258.新任生效日期:108/03/139.同任期董事變動比率:3/810.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:108/03/132.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)陳錦隆/獨立董事 (2)呂惠民/獨立董事3.許可從事競業行為之項目: (1)陳錦隆： 力新國際股份有限公司監察人 德律科技股份有限公司董事 力晶科技股份有限公司監察人 精華光學股份有限公司監察人 (2)呂惠民 台灣數位光訊股份有限公司獨立董事 亞洲光學股份有限公司獨立董事 蔚華科技股份有限公司獨立董事4.許可從事競業行為之期間: 任職本公司獨立董事職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上表決同意6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/03/132.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷: (1)審計委員：陳錦隆/傑宇法律事務所主持律師 (2)審計委員：陳文侯/台中市崇安診所負責人 (3)審計委員：呂惠民/呂惠民會計師事務所所長5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:首次設置審計委員會7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:108/03/139.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/03/132.舊任者姓名及簡歷: (1)監察人：泛臣實業股份有限公司 (2)監察人：劉孟麗3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:由三位獨立董事成立審計委員會，依公司章程及證券交易法第14條之4規定 取代監察人職務6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/26~110/06/258.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:副總經理2.發生變動日期:108/03/043.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用。4.新任者姓名、級職及簡歷:徐偉成/副總經理/中國醫藥大學附設醫院轉譯醫學 研究中心副院長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/03/048.新任者聯絡電話:04-232528889.其他應敘明事項:於董事會決議通過後另行公告之。

1.董事會決議日期:108/02/142.股東臨時會召開日期:108/03/133.股東臨時會召開地點:台中市西區台灣大道二段573號10樓B室(本公司會議室)4.召集事由: (一)選舉事項 (1)增選獨立董事(依候選人提名制選任獨立董事)。 (二)討論事項 (1)解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。 (三)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/02/126.停止過戶截止日期:108/03/137.其他應敘明事項: 本公司原擬訂於108年03月13日（星期三）上午十時整之股東臨時會，變更 開會時間，修改為上午九時半，其餘原訂召開會議事項不變。

1.傳播媒體名稱:經濟日報C06版及工商時報B05版2.報導日期:108/01/153.報導內容: 經濟日報： (1)...中科三廠占地逾300坪，預計今年下半年完成建置，隨即展開測試運行　 及查廠。 (2)...長聖也將正式與醫療機構合作提供細胞製劑，開始挹注營收；據長聖 規劃，今年將力拚虧轉盈，並於年底送件申請轉上櫃。 (3)...長聖的樹突細胞疫苗（ADCV）已通過美國食品藥物管理局（FDA）的孤 兒藥資格的申請，今年也要申請台灣食藥署（TFDA）二期臨床試驗。 工商時報： (1)...目前規劃於中科園區設置第3個廠...預計2019年下半年完成建置，即可 測試運行及查廠。 (2)...長聖的樹突細胞疫苗（ADCV）已通過美國FDA的孤兒藥資格申請，2019 年要申請台灣食藥署2期臨床試驗。 (3)...長聖幹細胞新藥（UMSC）運用於心肌梗塞方面，2018年通過美國FDA和 台灣食藥署的新藥（IND）申請，2019年將進行第1期的臨床試驗。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: (1)本公司已於108/01/14與中科管理局完成承租標準廠房之點交，未來建置進 度以本公司公告為準。 (2)本公司樹突細胞疫苗（ADCV）已符合FDA孤兒藥資格；臍帶間質幹細胞 （UMSC）運用於心肌梗塞臨床試驗已於107/02/08取得美國FDA核准可開始 進行臨床試驗，並於107/09/04亦取得衛福部核准可開始進行臨床試驗，相 關臨床試驗進度以本公司公告為準。 (4)媒體報導本公司相關進程之報導，純屬媒體臆測，特此澄清說明。 (5)有關公司財務及業務資訊，以「公開資訊觀測站」公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期:107/12/242.股東臨時會召開日期:108/03/133.股東臨時會召開地點:台中市西區台灣大道二段573號10樓B室(本公司會議室)4.召集事由: (一)選舉事項 (1)增選獨立董事(依候選人提名制選任獨立董事)。 (二)討論事項 (1)解除本公司新任獨立董事競業禁止之限制案。 (三)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/02/126.停止過戶截止日期:108/03/137.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:經濟日報C06版2.報導日期:107/12/173.報導內容: (1)...樹突細胞疫苗（ADCV）治療惡性腦瘤孤兒藥已獲美國食品藥物管理局（ FDA）放行臨床試驗，二期臨床試驗正向台灣衛福部食藥署（TFDA）申請， 若順利預計2019年初可展開臨床試驗。 (2)...心肌梗塞幹細胞新藥已於今年2月通過美國FDA人體臨床試驗申請，9月 通過台灣TFDA臨床試驗申請，即將展開一期臨床；同時腦中風幹細胞新藥 以靜脈注射，亦於9月通過FDA一期臨床申請。 (3)...長聖生技已與十多家醫療機構簽定合作意向書...待衛福部審核通過即 可正式投入治療，預計2019年即可為長聖生技帶來穩定現金流。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 媒體報導本公司相關進程之報導，純屬媒體臆測，特此澄清說明。 有關公司財務及業務資訊，以「公開資訊觀測站」公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:蘋果日報B03版2.報導日期:107/12/053.報導內容:...長聖生技，正開發臍帶間質幹細胞，主要應用於急性心肌梗塞及 缺血性腦中風治療，有機會明年推出為多形性膠質母細胞瘤患者開發 的樹突狀細胞疫苗。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 媒體報導本公司相關進程之報導，純屬媒體臆測，特此澄清說明。 有關公司財務及業務資訊，以「公開資訊觀測站」公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:經濟日報A18版2.報導日期:107/11/263.報導內容: (1)...近期完成與中國醫藥大學附設醫院等10餘家醫療機構簽訂合作備忘錄， 有技術也有產能，搶頭香的機會大。 (2)...幹細胞新藥（UMSC01）應用於心肌梗塞，於今年2月通過美國食品暨藥 物管理局（FDA）試驗新藥（IND）申請，9月進而通過台灣食品藥物管理署 （TFDA）人體細胞治療GTP查廠和IND申請，即將展開第一期臨床試驗。 (3)...幹細胞新藥（UMSC01）以靜脈（IV）注射用於腦中風，於9月通過美國 FDA一期臨床試驗申請；已取得美國FDA授發孤兒藥資格的惡性腦瘤樹突細 胞新藥，也正積極籌劃向台灣TFDA申請第二期臨床試驗。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 媒體報導本公司相關進程之報導，純屬媒體臆測，特此澄清說明。 有關公司財務及業務資訊，以「公開資訊觀測站」公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:工商時報A12版2.報導日期:107/11/193.報導內容: (1)...2019年第1季將可以為患者進行治療。 (2)...預計於2019年取得TFDA進入治療惡性腦瘤二期臨床試驗核准。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 媒體報導本公司相關進程之報導，純屬媒體臆測，特此澄清說明。 有關公司財務及業務資訊，以「公開資訊觀測站」公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:工商時報A25版2.報導日期:107/11/083.報導內容: (1)...經積極與國內多家醫療機構聯繫洽談，已與10餘家具有教學醫院或醫學中心 規模的國內癌症治療機構，完成簽署合作備忘錄。 (2)...幹細胞新藥（UMSC01）以靜脈（IV）注射用於腦中風，亦於9月通過FDA一期 臨床試驗申請；另外，已取得FDA授發孤兒藥資格的惡性腦瘤樹突細胞新藥，也 正積極籌劃向TFDA申請第二期臨床試驗。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司並未對外公佈未來業務資訊等相關預測訊息，特此澄清說明。 有關公司財務及業務資訊，以「公開資訊觀測站」公告為準。6.因應措施:發佈重大訊息澄清媒體。7.其他應敘明事項:無。