投信投顧員工查開戶交易 作業簡化 |證交所

證交所為利投信投顧事業員工暨配偶、未成年子女，因應年度週期 性申請辦理查詢證券開戶及交易資料，減輕員工逐次填寫、核驗及收 集彙整文件等重複作業負擔，委託書及同意書由原單次授權改為概括 授權（特定期間），預計自6月20日起實施。

證交所表示，投信投顧事業之員工、員工之配偶與未成年子女，因 經常性查詢證券開戶及交易資料需要，將可自行約定特定授權期間， 並請公司內部稽核或法令遵循業務人員核驗文件正、影本是否確實， 並出具切結書後，即可於授權期間內不限次數進行查詢。

也就是說，日後於授權期間內，無需重新填寫委託書及同意書，以 簡化申請作業及節省辦理時間，並降低重要資料遺失之風險。

相關申請書件及附件表單將建置於證交所官網（首頁 ＞ 產品與服 務 ＞ 查詢個人資料服務 ＞ 證券投資信託／顧問事業員工暨其配偶 及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序），自6月20日 起適用，請投信投顧事業員工自行下載使用。

證交所表示，除上述查詢方式外，歡迎申請人多加利用「投資人個 人資料查詢系統」（investor.twse.com.tw/）以「網路查 詢」方式申請開戶、委託或成交等明細表，成年人具備「自然人憑證 」或「證券下單憑證」，未成年人具備「證券下單憑證」，即可註冊 ，不僅快速、安全、便利、確實掌握其個人跨市場及證券商整合性資 訊，改善目前人工申請作業的繁瑣，同時也節省交通往返、費用成本 及降低疫情感染的風險。