證券業罰鍰上限拉高

金管會昨（11）日宣布修改「證交法」，大舉拉高券商、證金公司等相關業者罰鍰上限，從目前最重懲處480萬元，一口氣拉高到600萬元。

證期局副局長蔡麗玲說，拉高罰鍰是希望給券商嚇阻作用、有警示效果，因為內控和法遵對金融機構很重要，希望可以更審慎。

她說，過去投信顧法提高罰鍰也是從300萬元拉高到1,500萬元，是下限60萬元的25倍，因此券商也比照，最高罰鍰是最低的25倍。券商最低罰鍰是24萬元、25倍就是600萬元。

金管會宣布預告修改「證交法」草案，提高券商、證券服務事業、及證券相關機構的罰鍰上限，預告60天並送立法院審議後就可上路，金管會期望2022年底可修法完成。

蔡麗玲說，主要修改的是證交法178-1條，券商、證券服務事業（如證金公司）及證券相關機構（如券商公會、證交所和櫃買中心）若沒有完善建立或未確實執行內控，或違反財業務管理規定等，導致券商及客戶重大損失影響市場秩序，罰鍰將從目前480萬元提高到600萬元。