證交所發威 券商違約金衝上300萬

為強化證券市場管理，證交所決定大幅拉高對證券商違約金罰款， 將從原本的第一次違反營業細則第138條所列的各項情形，第一次最 高罰款30萬元，半年內再犯罰50萬元，合計最高罰款上限80萬元，一 口氣分別提高至第一次100萬元，第二次可達200萬元，最高上限衝高 至300萬元，拉高幅度達2.75倍。

今年因爆發華南永昌證權證巨額虧損，被罰最高上限30萬元，以及 後來發生元大、康和、元富、永豐金及凱基等5家券商提前賣元油2E TF，5券商各遭開罰10萬元，今年共有8家券商遭到開罰。

另一方面，證交所目前擬定的罰款上限遠低於櫃買訂定的金額，證 交所經過研議後決定大幅拉高罰款上限。

證交所指出，為強化證券市場管理，使證券商確實擔負督導、管理 其從業人員之責，落實法令遵循義務，使證交所得因應違規案件情節 之差異及重大性，課以與違規情節相當之違約金，爰提高違約金上限 。

第一次違反罰款30萬元，大幅提高至100萬元上限，幅度達2.33倍 。但證券商若於近半年內再次發生，則證交所得課200萬元違約金， 較原本的50萬元提高了3倍，合計最高上限300萬元，幅度達2.75倍。