未顯來電客戶 券商每年須查明 |證交所

證交所為加強風險控管，近日修改相關規定，對於委託人以語音方式委託買賣有價證券未顯示來電號碼者，每年至少應該重新向已查明未顯示發話號碼之客戶再進行查明作業。

證交所表示，根據營業細則第75條第8款第2目之2規定，以語音委託者，應配合電信機構開放顯示發話端號碼之功能，記錄其來電號碼。為加強風險控管，對委託人以語音方式委託買賣有價證券未顯示來電號碼者，請依下列說明辦理：

一、每周篩選語音下單未記錄發話端號碼之客戶明細，查明原因及確認是否為本人下單，並作成紀錄備查，同一年度已作成紀錄者，得不再執行查明作業。

二、每年至少應重新向已查明未顯示發話號碼之客戶，再進行查明作業。