大額交易人 免抽樣詢證

為簡化券商後台作業，證交所公告，放寬專業機構投資人當月成交額5,000萬元者，得免辦抽樣及詢證作業，另外，原券商針對投資人透過保管機構進行款券保管及交易確認，應抽查20%或20戶，調整為2%或20戶。

過去為避免投資人發生洗錢、違約交割等情事，券商須向保管銀行進行詢證作業，由保銀與客戶確認並回報交易資訊。但對券商而言，流程已經保銀確認，再由券商二次確認，增加作業，為此券商公會與主管機關協調，放寬詢證規範。【記者趙于萱╱台北報導】為簡化券商後台作業，證交所公告，放寬專業機構投資人當月成交額5,000萬元者，得免辦抽樣及詢證作業，另外，原券商針對投資人透過保管機構進行款券保管及交易確認，應抽查20%或20戶，調整為2%或20戶。

過去為避免投資人發生洗錢、違約交割等情事，券商須向保管銀行進行詢證作業，由保銀與客戶確認並回報交易資訊。但對券商而言，流程已經保銀確認，再由券商二次確認，增加作業，為此券商公會與主管機關協調，放寬詢證規範。