專業機構投資人抽樣規定放寬

證交所最新公告，自即日起，放寬當月成交金額達5千萬元以上的 專業機構投資人的抽樣規定，若已透過保管銀行進行交易確認，得免 辦理抽樣及詢證作業。

依目前規定，證券商委託人月成交金額達5千萬元以上者，不管是 自然人或專業機構投資人，均要每季定期接受抽樣檢查，應抽查至少 2％（未滿1戶者以1戶計算）或20戶之樣本數，並以雙掛號向委託人 戶籍地詢證，主要用意是防止帳戶遭盜用。

不過，證交所強調，因過去抽樣結果，帳戶遭盜機率極低，在證券 商建議下，決定作上述放寬。

證交所指出，未來凡是專業機構投資人已透過保管機構進行款券保 管、交易確認及辦理交割，但當季已列為抽查對象且該投資人亦函覆 確認無誤者，得免再列入樣本抽查。