防制洗錢 從券商文化做起

如何做好防制洗錢作業，證交所券商輔導部指出，管理階層重視防 制洗錢並型塑以防制洗錢為首的企業文化，絕對是證券商做好防制洗 錢作業關鍵基礎。

證交所提到，證期局在「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制 要點」，明訂證券期貨業的董事會對確保建立及維持適當有效的防制 洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任，董事會及高階管理人員應瞭解 其洗錢及資恐風險，及防制洗錢及打擊資恐計畫的運作，並採取措施 以塑造重視防制洗錢及打擊資恐文化。

同時，有鑑於金融機構董事應對防制洗錢及打擊資恐負最終責任， 監察人負有監督公司業務執行職責，總經理應督導各單位評估及檢討 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，因此在內控要點增訂證 券期貨業董事、監察人及總經理也應每年安排適當內容及時數的防制 洗錢及打擊資恐教育訓練，使其瞭解所承擔職責及具備執行該職責應 有專業。

證交所除於2017年底已舉辦「106年度證券商負責人業務座談會」 時提出「證券商如何做好洗錢防制」簡報，預計將邀請證券商董事長 及總經理參加今年2月22日防制洗錢作業宣導說明會，希望能強化證 券商董事會及高階管理人員對防制洗錢及打擊資恐作業重視。