證券法規宣導會 回響熱

台灣證券交易所辦理106年度證券商從業人員法規及業務宣導會，分別於台北、台中、台南及高雄地區，上、下半年各舉辦六場次，共舉辦12場次，已於4日圓滿落幕，本次宣導會共計1,780人次參與。

證交所指出，每年例行為券商從業人員辦理法規及業務宣導會目的有二，一是協助券商從業人員，達到相關管理規則規定，每三年應有一定教育訓練時數。二是透過證交所每半年進行業務開放及法規鬆綁等新業務發展。

在今年宣導議題中，證交所除分享券商管理法規增修、常見查核缺失案例說明，也就當期新增業務進行介紹，包含券商受理線上開戶委託人身分認證、額度分級管理標準；券商因應DDos攻擊防護及應變處置建議；投資人於集中市場交易，發生超賣情事處理方案，以及跨營業據點辦理開戶前置作業等，藉此確保券商從業人員服務品質及交易安全。