券商帳單寄送違規 遭處置

證交所券商輔導部表示，近期對證券商進行查核時發現，證券商未 依規定對客戶本人拍照或錄影存證，已違反證券管理法令相關規定， 遭證交所處置。

證交所指出，該案例是有客戶月成交達1千萬元以上，依證券商內 部控制制度標準規範規定，券商須按月就委託他人代理買賣客戶，每 月成交金額達1千萬元以上者，應向戶籍地址寄發當月份買賣對帳單 ，但客戶本人親自申請且經證券商照相或錄影存證者，對帳單得依客 戶請求寄至其指定地址（詢證函仍應寄至戶籍地）。