券商從業人員 應確實遵守規範

根據證交所查核證券商違規事項，今年第2季較首季竟呈現倍增， 證交所因此藉由實際查核案例提醒從業人員執行業務時，應注意其業 務相關規定，避免造成公司或自身因執行業務疏失而受處置。

曾有業務人員受理非本人或未具客戶委任書的代理人買賣股票的情 形發生，但實際上根據規定，必須要求委託人或其法定代理人或被授 權人於簽訂受託契約時，應留存本人或其法定代理人或被授權人印鑑 卡或簽名樣式卡，憑同式印鑑或簽名辦理當面委託買賣、申購有價證 券或交割等相關手續。

證交所也曾查核發現，業務人員未依規定時限，輸入投資人違約資 訊，證交所提醒，依規定要求證券經紀商經確認委託人發生違約情事 時，應將委託人及其代理人違約資訊輸入證交所電腦，最遲不得超過 成交日後第2營業日上午11點。