Q2查核證券商疏失 倍增

證交所公布今年第2季以來查核證券商疏失，一共有36項，包含業 務員對客戶保證獲利、利用客戶名義買賣股票、跟投資人借錢、證券 商網路下單介面沒有當沖交易的警語等，較今年首季所違規的17項， 多出一倍。

根據資料，證交所今年第2季查核證券商疏失內容，包含未依證券 商內部人員在所屬證券商開戶及委託買賣有價證券管理辦法辦理，未 依「證券商內部控制制度標準規範」規定，制定高風險股票控管規範 ，業務人員與客戶間有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券 媒介情事，營業員以手機接受客戶委託買賣股票，且未留存錄音紀錄 。

此外，還有業務人員對客戶作贏利的保證或分享利益，調閱客戶交 易、集保等資料，卻未依「證券商受僱人員查詢客戶資料管理作業要 點」辦理，未依規定時限輸入投資人違約資訊，挪用客戶有價證券或 款項，業務人員利用客戶名義或帳戶買賣股票，以及證券商的網路下 單介面無針對現股當沖交易提醒警語。