營業員勿代客戶決定價格、數量

證交所券商輔導部表示，近期對證券商進行查核時發現，某投資人 以電話委託時，僅詢問股票部位及市價狀況，隨後營業員就擅自代為 決定賣出價格及張數。經深入瞭解發現，該投資人過往交易模式以當 日沖銷為主，每每在當日上午買入股票，並於收盤前打電話至證券商 詢問股票部位及市價，然並未明確告知營業員股票賣出價格，隨後營 業員即擅自代為決定賣出價格及張數。

證交所指出，上述案例，營業員於電話中因未明確接收投資人賣出 股票、股票張數及限價就進行委託買賣，已經違反證券管理法令相關 規定並被處置。

證交所提醒，證券商從業人員及投資人，鑑於以往多次糾紛案例， 當投資人透過證券商買賣股票時，務必注意證券商僅能接受投資人以 限定價格及數量委託買賣，以明確雙方權利義務。另外，投資人宜隨 時留意本人股票的交易紀錄，如有疑義立即洽詢證券商，以免造成自 身權益受損。