期貨商用非雇員攬客 違規

期交所表示，近來發現數起期貨商利用非受雇人招攬客戶情事，該等行為違反期交所業務規則第65條第21款「利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務」之規定，亦違反主管機關期貨商管理規則第55條第21款之規定。期交所對該等違規情事均提至內部「期貨商違規處置會議」討論，決議除對違規期貨商課以違約金外，亦有要求違規期貨商對其受雇人處以停止執行業務處分，並陳報主管機關。期交所表示，「期貨商違規處置會議」由該公司經理人組成，負責對期貨商及從業人員的違規處置事宜。經該會議決議處置的案件，於發函通知期貨商處置結果後，會向期交所紀律委員會報告。紀律委員會職掌為聽取已處置案件內容，目的是藉由了解處置案件督促期貨商發揮自律及落實法規遵循，並提供建議，以維持期貨市場紀律。對期貨商及從業人員違規案件之處置，紀律委員會無法影響其已處置結果。期交所提醒期貨商及從業人員應慎守法令，勿從事法令規定不得為之行為，以免受罰。