券商內控宣導說明會 北中南3月全面開跑

證交所自3月起，全台舉辦13場證券商內部控制制度宣導說明會，截至昨(6)日止，已辦理3個場次，未來10場次將於3月7∼20日期間，在臺北、新竹、臺中、臺南、高雄等地辦理，詳細場次及報名資訊已公布於證交所網站。

證交所券商輔導部指出，為協助證券商充分瞭解106年度證券商內部控制制度標準規範修正內容，經邀集櫃買中心、集保結算所及券商公會等證券周邊單位，已於今年3月1∼6日在臺北辦理3場「證券商內部控制制度標準規範」修正內容宣導說明會。

證交所表示，此次宣導說明會內容包括證券商內部控制制度標準規範、期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範等，內部控制制度標準規範則涵蓋集中交易市場、櫃檯買賣市場、承銷及受託買賣外國有價證券業務、集中保管作業等。

證交所指出，參加宣導說明會除有助於證券商稽核及相關人員瞭解內部控制制度標準規範修正的原因與意涵，進一步提升證券商內控有效性，也可計入證券商及證券交易輔助人內部稽核人員講習進修時數，未來10場次將於3月7∼20日期間在臺北、新竹、臺中、臺南、高雄等地辦理。