標的、價格、數量 缺一不可 委託買賣股票 應明示交易內容

由於日前證交所派員查核證券商，調聽電話錄音發現客戶未「明示 賣出價格」但營業員仍代為賣出，證交所表示，投資人委託買賣股票 時，應明示「標的、價格、數量」，以避免日後產生糾紛，或使證券 從業人員因而受到處分。

證交所表示，電話錄音內容發現，該客戶向營業員提及「於收盤前 全數賣出某檔股票」，卻未指示賣出價格，也沒有明確指示賣出數量 ，營業員遂自行代客戶決定賣出價格及數量，該案雖然沒有發生交易 糾紛，但營業員有為客戶決定買賣價格及數量的違規情事，仍會遭受 處分。