券商業務宣導會 今起舉辦

證交所今（13）日起在台北、台中、高雄舉辦5場「證券商從業人員法規及業務宣導會」，主題包含券商財富管理業務現況、近期業務開放重點、ETF申贖作業、股票定期定額說明、融資融券法規整併與洗錢防制作業等。

目前主管機關已開放券商從事指定營運範圍的集合式管理信託業務，元大證券為首家申請開辦指定單獨金錢信託的券商，未來券商公會則建議開放員工持股信託、員工福利儲蓄信託及保險金信託等業務。

證交所表示，此宣導會主題包含券商辦理財富管理業務現況、券商受理投資人使用應用程式介面（API）服務作業簡介、常見查核缺失案例分享、融資融券法規整併及修正說明、ETF申贖作業及股票定期定額說明，及證券商管理規章增修內容及實務案例，而金管會證券期貨局也將針對「近期業務開放重點及防制洗錢作業缺失主要態樣介紹」做說明。

證交所券商輔導部表示，依現行規定，券商從業人員每3年應完成至少15小時在職訓練，這也包括透過參加由證交所或證券周邊單位協辦的課程。