證期法遵訓練 下月登場 |證交所

證交所將於9月1日及5日辦理證券期貨事業法令遵循人員在職訓練。

證交所指出，依主管機關指示持續推動及督促證券期貨事業、落實法令遵循制度，已邀集櫃買中心、期交所、券商公會、期貨公會及投信投顧公會共同規畫「證券期貨事業法令遵循主管及人員在職訓練」。

此次在職訓練對象包含證券商、期貨商及投信投顧公司的法令遵循人員及主管，課程內容包括法遵基本法規、法遵相關問題研討、交易糾紛及查核缺失案例研討等。

參加此次在職訓練有助於各業法令遵循人員了解法令遵循之重要性；參加此次訓練的時數，可抵減各業公會規定的法令遵循人員在職訓練時數。