投資人應明示營業員 買賣股票之內容與順序 |證交所

證交所提醒投資人，委託買賣股票時，應明確告知營業員欲委託的內容與順序，以維護自身的權益，並避免造成無謂的交易糾紛。

證交所券商輔導部表示，近期接獲投資人申訴，營業員未依照其電話委託買賣股票交易糾紛案件，經派員查核發現，投資人在開始委託時先說想換股操作，但委託時未明確表示「要先賣出庫存股票待成交後，再買進欲轉換的股票」。

因此，造成營業員在受託買賣過程中買賣同步進行，最後投資人欲轉換的股票買進成交，而原先欲賣出的庫存股票卻未成交。

雖然營業員盤中，曾回報投資人成交情形，但因投資人未接電話，且投資人也未查詢股票交易情形，造成次日投資人表示無法履行交割義務，進而發生交易紛爭。

證交所指出，上述案例，投資人因未明確告訴營業員要先賣出庫存股票後，再買進欲轉換的股票，而營業員接受投資人委託買賣時，也未向投資人確認是否要先賣出庫存股票後，再買進欲轉換的股票，致交易結果未如投資人預期而衍生交易糾紛。