新股上市後股價大跌恐被記點 |證交所

為加強督促證券承銷商合理訂定承銷價格，證交所昨（1）日正式對外公告，未來若新股上市1個月內，股價跌幅超過大盤或同類股指數10％，未能作合理說明將處記缺點1∼5點。上述新規定並自即日起實施。

有鑑於有些上市公司新股掛牌（IPO）後，股價表現疲弱，引發投資人抱怨，證交所為加強督促證券承銷商，能訂定合理的承銷價格，新增處記缺點相關規定。昨天公告實施「證交所就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」修正條文。

因而在第四條中新增訂第四項：證券承銷商辦理有價證券初次上市承銷案件，該有價證券於上市掛牌買賣1個月內其「平均收盤價跌破承銷價之跌幅」超過同期間「大盤加權指數跌幅」及「同類股指數跌幅」10％，而未能合理說明者，處記缺點1∼5點。

另也在第八條第二項中，新增「證券承銷商於處置公告後7日內，應將前項受處記缺點案件之承辦人員名單」及經其總經理及內部稽核主管核可之缺失改善計畫函報證交所，並將承辦人員名單副知券商公會檯買中心。

證交所表示，去年已通知各證券承銷商，若提出的評估報告或相關資料有經證交所處記缺點者，應將缺失改善計畫函報，以落實證券承銷商輔導評估功能，修改上述辦法，更明確以文字表達。同時也將函報期限由3日延長為7日，以符實務作業需求。