證交所辦法令遵循座談 |證交所

由證交所首次舉辦的證券期貨事業「法令遵循主管座談會」，已於近日辦理完成，期望透過此次座談會，協助證券期貨事業了解推動落實法令遵循制度的具體作法、金管會監理政策方向，以及法令遵循主管應扮演的角色及任務。

為協助證券期貨事業永續經營、穩健發展，進而保障消費者權益，金管會表示，將持續督促證期事業強化法令遵循及內部控制制度，落實「雙翼監理原則」。

法令遵循制度為內部控制制度重要一環，金管會為規範符合特定條件的證期事業應設立隸屬於總經理法遵單位，並規範法遵主管應對推出的各項新商品、服務或開辦新種業務等項目，出具符合法令及內部規範的意見，並簽署負責。

另外，為強化證期事業法遵職能及法遵主管瞭解其角色及定位，證交所依金管會指示，協同期交所、櫃買中心、券商公會、期貨公會及投信投顧公會於8月31日舉辦「法令遵循主管座談會」，邀請證券商、期貨業、證券金融事業、投信投顧業的法遵主管共同與會。