券商推介股票 應簽契約 |證交所

台灣證券交易所券商輔導部表示，證券商或證券商員工向客戶推介股票，應先簽推介契約，否則將遭受處罰。

證交所券商輔導部近期接獲投資人陳情，稱「某某證券商受託買賣業務人員，利用通訊軟體LINE通知客戶，哪家的股票可以留意等文字」，案經證交所派員前往該證券商查核，發現某營業員將公司內部傳閱資料轉知特定客戶，似有從事買賣有價證券之推介，但未充分知悉並評估客戶的投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度，且未進一步與客戶簽訂推介契約，已違反證券商或其受僱人向客戶推介買賣有價證券前，應先與客戶簽訂推介契約的規定。

證交所說，本案例，證券商及受僱人均因違反規定而遭受處置。

證交所提醒投資人，擬接受證券商及其受僱人以任何方式推介買賣有價證券前，應先與證券商簽訂推介契約，以確保雙方權益，投資人不可不慎。