確保雙方權益 券商推介股票 須先簽契約

證交所表示，除非對象是專業機構投資人，證券商以及其受僱人以任何方式推介買賣有價證券前，需要先由證券商與投資人簽訂推介契約，以確保雙方權益。

證交所券商輔導部近期接獲投資人陳情表示，某證券商經理人，利用通訊軟體LINE成立群組，常在該群組上發文，推薦可以留意的股票，而且會在對營業員進行個別業務檢討時，詢問有沒有將LINE的資訊告訴客戶，以及為何不將那麼好的標的跟客戶說。

證交所派員查核，發現該公司對特定客戶辦理推介買賣有價證券，並沒有充分知悉並評估客戶的投資知識、投資經驗、財務狀況以及承受投資風險程度，而且沒有與客戶簽訂推介契約，違反證券商或其受僱人向客戶推介買賣有價證券前，應先與客戶簽訂推介契約的規定。　在上述案例中，證券商以及受僱人均因為違反規定而受處置。

證交所表示，確保市場交易安全，並使大眾投資更穩當為證交所積極推動的重要理念。