營業員代客操作 挨罰

台灣證券交易所接獲檢舉，發現有營業員代理操作其客戶股票，主要是該客戶與營業員為親屬關係；證交所提醒，不論客戶與營業員是否有親戚關係，營業員都不得代理客戶委託買賣及受理客戶的全權委託。

證交所券商輔導部近期接獲檢舉營業員A君代理操作其客戶B君股票，在接獲檢舉後，交易所隨即派員前往證券商查核，發現客戶B君其實是營業員A君的親屬，基於親戚關係讓A君代為操作股票，甚至連對帳單都寄到A君家裡。

但依目前相關規定，不論客戶與營業員是否有親戚關係，營業員都不得代理客戶委託買賣及受理客戶的全權委託，且客戶對帳單寄送地址除客戶本人的地址外，不得為證券公司及其負責人或受僱人住所。因此上述案例，營業員及證券公司均因違反相關規定而遭受處置。

證交所表示，投資人要進行證券交易需對相關法規熟悉，並且依規進行交易，否則容易造成日後交易糾紛，營業員及證券商將會因違規遭到處分，投資人及營業員都不可不慎。