券商兼職限制 持續鬆綁

金管會開放證券商從業人員兼職發揮效益，證交所統計，至3月底止，券商人員兼辦2個以上職務者達近8,000人，占全體登記從業人員的21％；金管會近日再取消券商融資融券、證券借貸後台人員兼任規定，可望讓券商後台人力運用再提升。

為了協助證券業者發展，金管會去年第4季已開放券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職功能，券商從業人員無專職規定者，即可同時登記兼辦多項工作，如結算交割人員可同時登記兼辦融資融券人員、開戶、徵信及股務人員等職務。

據證交所上線的證券商申報單一窗口人員登記系統，截至去年11月 30日止，證券商從業人員同時兼辦2個以上職務者已達6,000餘人。

之後，為進一步提昇券商人員管理與運用彈性，並增進券商業務發展，金管會又發布，受託買賣人員符合銷售產品所訂資格條件者，得銷售相關金融商品。

如兼辦財富管理信託業務或銷售衍生性商品。

證交所也配合調整相關人員登記系統，使實務運作得無縫接軌。

截至3月31日止，券商從業人員同時兼辦2個以上職務者進一步上升至近8,000人，占全體登記從業人員的21％，其中受託買賣業務人員兼辦財富管理業務者，即已達1,700餘人，顯見券商人員運用效能大幅提昇。

金管會於日前再公告，取消原券商登記為融資融券、證券借貸的後台人員，不宜兼辦營業櫃檯輸單人員的限制。

預估金管會鬆綁法規，將有助券商後台人力運用效能再次提升。

證交所表示，目前正配合修正券商申報單一窗口人員登記系統，近日即可完成上線，讓券商上線登記。