落實投資安全 營業員涉人頭炒股 恐停職

證交所表示，依現行規定，營業員不得利用其客戶帳戶申購股票或轉供他人使用，若營業員利用其客戶帳戶申購股票，以及保管客戶存摺及印鑑，是違反證券管理法令相關規定，營業員受處分，最嚴重暫停執行職務一段期間。

證交所表示，近期有投資人B君向證交所券商輔導部申訴，B君在某證券商的帳戶被營業員用來買賣股票。經派員赴證券商查核，發現原來是營業員A君使用客戶B君的證券帳戶申購股票，A君承諾支付B君1萬元謝金，並由A君保管B君的印鑑及存摺，事後B君雖獲得1萬元謝金，惟A君進而利用B君帳戶買賣股票，造成B君恐慌不安。

證交所特別提醒投資人，切勿為賺取蠅頭小利，而把自己的帳戶隨意由他人使用，萬一落入不法人士手中，恐淪為犯罪者的工具。投資人因提供人頭戶給他人使用，可能承擔帳戶違約財務風險、民事及刑事責任風險，影響自身權益，且易造成交易糾紛，不可不慎。

為維護投資人權益，證交所藉由分享實際查核案例，期使投資交易更安全、更安心。