證交所輔導成效大幅提升 券商客訴業務缺失 案量減

證交所券商輔導部近幾年積極加強證券商稽核輔導，證券商的客訴及重大業務缺失已有逐年減少的趨勢，同時投資人的違約交割金額及人數也大幅降低，顯示證券商風控及證交所券商輔導部的成效大幅提升。

為了有效維持證券市場交易秩序，保護投資人權益，提升證券商自律精神，證交所持續對證券商執行稽核輔導活動，並辦理對證券商與投資人宣導服務。

根據證交所券商輔導部統計資料，透過持續稽核輔導，過去二年證券商之客訴及重大業務缺失已有減少的趨勢，以最常見的檢舉案為例，已從101年度的252件下降至102年度的206件，顯示證券商與客戶之營業紛爭減少、投資人權益更有保障。

另外，統計102年投資人違約交割金額為6億元，較101年的10億元降低四成，違約交割的人數也從101年的463人降至102年的335人。證交所表示，未來除了持續辦理對證券商例行監理作業外，就例外管理部分，如對投資人檢舉及缺失追蹤輔導等項目加強輔導深度外，並對證券商加強宣導。