券商不能與客戶借貸往來

證交所表示，證券商從業人員不可與客戶有借貸款項之情事，否則將遭受處分。

證交所近期查核證券商違規案件，發現有證券商從業人員以其私人銀行帳戶轉帳，為客戶補繳交割款項，與客戶有借貸款項情事。

證交所表示，此舉極易造成弊端，並導致證券商與投資人之紛爭，故再次呼籲證券商及其從業人員確實依規定辦理，莫因客戶要求或為一時方便觸法引發紛爭。

證券商或因彼此熟識而應客戶要求借貸款項、有價證券或為借貸款項之媒介，惟此等行為經常衍生糾紛，且均為證券相關法令所嚴禁。