券商輔導部 三月3日起實施 |元大證券

證交所昨(20)日表示，「稽核部」配合組織及業務調整，整併更名為「券商輔導部」，並自今(103)年3月3日起實施。

證交所指出，為建立對證券商單一服務及管理窗口，已報主管機關核定組織調整，將稽核部對證券商查核與監理業務，及交易部對證券商之服務與管理業務，合併成立券商輔導部，取代原稽核部。

證交所表示，組織變動後，各項涉及證券商主要業務承辦部門調整為：

一、券商輔導部：辦理證券商財務業務查核監理及證券商服務與管理等業務，含業務人員、營業處所登記及新種業務申辦審查等。

二、交易部：辦理證券交易、結算、交割事宜，含有價證券借貸制度、證券商辦理有價證券借貸、證券商辦理證券業務借貸款項、電子式專屬線路下單作業(DMA)、有價證券公開申購配售、證券商申報錯帳、更正帳號及投資人違約之處理等事項。

三、結算部：業務全數併入交易部。

四、上市二部：原稽核部承辦權證業務，移撥上市二部。