證交所 落實券商查核宣導

證交所去年落實執行證券商查核以及宣導業務，其中對證券商進行查核657家次，選案查核中之投資人檢舉案查核206件，查核發現缺失案件計75件，並且確認證券商就缺失事項改善完畢。

證交所去年執行證券商查核及宣導業務成果回顧，查核業務方面， 102年對證券商例行查核、選案查核、專案查核等查核輔導總家數計 657家次，其中例行查核案件計33家次，專案查核計34家次，證交所 均已就該等證券商之財務業務進行查核。選案查核中之投資人檢舉案共計查核206件，其中與權證相關的檢舉案件計81件，非屬投資人檢舉案之查核案件，資通安全查核31件。

證交所查核發現缺失案件共計75件，缺失次數最多者為「受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及(或)買進賣出之全權委託」計17件，及「業務人員接受客戶非以限價方式委託買賣」計13件，均已確認證券商就缺失事項改善完畢。