證交所案例 提醒投資人注意

證交所表示，確保市場交易安全為證交所的使命，讓大眾投資更穩當亦為董事長李述德積極推動之重要理念，為維護投資人交易時的各項權益，證交所藉由分享實際查核案例提醒投資人注意，期使投資交易更安全、更安心。

證交所稽核部近期接獲某證券商申報對其營業員提起告訴的訴訟，經查核發現，該營業員沒有經過投資人同意，私自操作投資人帳戶內股票，並利用這帳戶自行買賣。

此外，投資人的證券存摺及銀行存摺皆交由營業員保管，期間營業員甚至以不實理由詐騙投資人將其印鑑章蓋在銀行的空白取款單上，盜領投資人銀行帳戶內款項。

上述案例，營業員除盜賣客戶股票及挪用客戶存款已涉不法外，代替客戶保管存摺及利用客戶帳戶買賣股票行為，也違反證券管理法令相關規定。

證交所提醒，為防帳戶遭有心人士不法利用，投資人的印鑑及存摺切勿交付他人保管，並避免直接於空白文件或表單（例如委託單、銀行取款單）上蓋章，別為了貪圖一時方便而因小失大。（證交所提供，記者王淑以整理）