富邦期貨違法代操 金管會開罰 |富邦期貨

金管會委員會昨（二十七）日再度針對富邦期貨祭出處分案，富邦期

貨在九十三年度時，因業務員非法代操，以致於公司被處以六十萬元

的罰鍰，同時，金管會也命令其公司，停止接受期貨交易人開戶業務

三個月。

金管會表示，富邦期貨前業務員林雅君在富邦期貨任職期間，違法從

事代客操作、製作不實的對帳單、未經客戶同意變更客戶通訊地址，

以至客戶無法收到公司寄送對帳單。

金管會強調富邦期貨利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務、客戶

開戶、變更基本資料、出金等作業未依照相關法令執行。

官員指出，而富邦期貨負責受託買賣業務及客戶開戶、基本資料變更

、出金申請的二部門主管羅君昱、嚴新偉未忠實執行業務，內部稽核

劉憶雯也有疏失，也都必須受到處分。

原則上，林雅君、羅君昱、嚴新偉等三人，依照規定命令富邦期貨解

除職務，而稽核劉憶雯，則是停止三個月業務執行。

官員強調，富邦期貨也必須要委託會計師，專案查核該公司內部控制

制度，取具查核報告，並在文到後一個月內函報期交所。