富邦期 內控疏失挨罰

金管會昨（２７）日發布對富邦期貨的處分案，處分原因是富邦期貨前業務員林雅君在任職期間違法從事代客操作、製作不實帳單等，時間長達一年九個月，該公司內控卻未發覺，因此，命令富邦期停止接受期貨交易人開戶業務三個月，並處以新台幣６０萬元罰鍰。這是富邦集團近一年來，第三次被金管會處分。去年７月，富邦證券因為７７億元的錯帳，被金管會予以警告處分，並要求一個月內報告內控改善情形。今年１月，富邦投信因為基金間的相互交易，被金管會警告處分，並停止總經理丁予嘉、副總經理顧素華一段時間之業務執行，處以３６０萬元罰鍰。金管會表示，富邦期貨在停止開戶業務期間，必須積極檢討內控制度及內部稽核作業，強化員工專業及職業道德訓練。這次受害的交易人共有六人，金額還在確認中，該公司必須謀求補償受害交易人之損失。富邦期貨得於停止開戶業務日屆滿一個月後，檢具由會計師出具之確認內部控制制度已改善之專案審查報告，及與受害交易人達成和解之證明文件，向金管會申請提前解除停止開戶業務之處分。