新股圈購爆違規 證交所員工挨罰 |證交所

IPO新股詢價圈購，引發市場爭議。台灣證交所查核發現，上市部

林姓專員在華亞科的新股詢價圈購中，嚴重違反內部規範，已將

林姓專員記過，並調離上市部，同時未來將要求員工及其配偶、

子女等，也不能買賣上市股票。

這是證交所繼去年爆發上市部專員張錫寬涉及股市「禿鷹案」之

後，今年再度爆發「詢圈案」的重大內部違規事件；同時，益通

光能等多家IPO新股詢圈，被投資人批評詢圈不公，引起金管會、

證期局重視後，證券管理機關員工首度被查到有嚴重違規情事。

證交所發言人蘇松欽說，昨天人評會針對內稽室主動發現上市部

林姓專員的配偶，透過詢價圈購取得新上市股票，未依「員工取

得或處分公開發行公司股票相關規範」，主動向管理部申報，違

反人事管理辦法，予以記過一次處分，並調祕書處。

他說，按上述內部規範，除了員工不能買賣上市股票外，員工的

配偶及子女，在股票上市審查期間到股票掛牌上市半年內，有取

得或處分者，由員工主動向管理部申報，但林姓專員沒有申報。

據指出，林姓專員配偶的姐姐，因與一家協辦承銷商熟識，在華

亞科詢圈期間林姓配偶詢圈到50張，每股詢圈價為33元，後來在

華亞科上市後34.5元附近處分，約獲利6萬元。

蘇松欽說，經內稽查核結果，林姓專員不是管區也不在查核組，

而是在重大訊息組處理行政作業。因此，證交所查核研判林姓專

員應不是「利用職務」而是嚴重「違反內規」，記過一次並調職

處分，日後證交所將修改員工取得或處分公開發行公司股票相關

規範，未來除了員工外，配偶及子女等也不能買賣上市股票。