證交法子法配套翻修 首季完工 |證交所

日前台股走勢價量齊揚，金管會主委龔照勝認為，國內法規日漸完備

，反應投資人信心有明顯恢復態勢，而證交法完成修正後，將擴大券

商業務範圍，且將內線交易行為明確化，證期局已經著手趕工進行證

交法子法修正，預估一月底前草案將陸續送交金管會，首季底左右可

望完成全數子法修正與配套！

證期局局長吳當傑指出，證交法通過後，證期局目前已著手進行子法

修正，子法重點除了強化公司治理外，對證券商未來的業務範圍也將

大幅擴大；同時，在內線交易規範上，子法一旦完成後，將具體授權

訂定範圍與定義，對於市場效率的維護將具明顯挹注。

去年十二月二十日，立法院三讀通過證交法修正案，可謂是金管會於

本會期通過的最大法案，證期局正趕工修正子法，規劃元月底前先將

相關獨立董事設置以及審計委員會等新設子法完成修正並送金管會審

議，而在證交法六十條，有關券商業務範圍部分，由於須與業者取得

共識與溝通，因此，時間上會些許延宕，但最慢應該三、四月時，可

以完成最後的修正。

證交法子法修正配套，大約十個項目，包括導入獨立董監制度上，須

依照證交法第十四條之二第一、二項以及第十四條之四第一、五項，

將分別新訂訂定「公開發行公司應設獨立董事適用範圍」、「獨立董

事專業資格、持股與兼職限制及獨立性認定」、「公開發行公司應設

置審計委員會適用範圍」與「設置審計委員會辦法」等實施草案。

證期局也將修定「財務會計主管資格條件、專業進修及進修機構設置

辦法」，「重大消息範圍、公開方式等規定」、「民眾檢舉違法使用

公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法」、「規範證券商董監經理

人兼任公開發行公司等職務利益衝突的證券商負責人與業務人員管理

規則」等。

證期局表示，證交法六十條給予證券商業務大幅放寬法源，因此須訂

定辦理相關業務應具備資格條件、人員、業務、風險管理等辦法，這

部分須與業者充分討論後，才能做出修正方向的共識，因此，時間上

將延後，但陸續會將草案一一出爐送至金管會，原則上約首季底左右

，應可完成全部子法的修正，以完備未來市場秩序！